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2.建立健全复权制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国企业法》《中华人民共和国反不正当竞争法》《企业内部控制基本规范》等行业相关法律法规及集团母公司关于风险防控、合规经营的管理规定制定，同时结合公司实际情况，旨在规范XX专项管理活动，防范系统性风险，提升治理效能，保障企业稳健发展。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司所有涉及XX专项的业务场景，包括但不限于XX业务开展、资源采购、内部审批、数据管理、安全运营等环节。

第三条本制度下列术语含义如下：

（一）XX专项管理：指公司围绕XX领域，通过制度建设、流程优化、风险防控、监督考核等手段，实现业务合规、风险可控、效率提升的系统性管理活动。

（二）XX风险：指因XX业务活动或管理疏漏可能导致的法律制裁、财务损失、声誉损害等潜在危害。

（三）XX合规：指公司XX业务活动严格遵守国家法律法规、行业准则及内部规章制度，确保经营行为的合法性与合理性。

（四）XX专项流程：指公司为完成XX业务全生命周期管理而设计的一套标准化操作程序，包括但不限于需求识别、方案论证、执行监控、效果评估等步骤。

第四条XX专项管理遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖：确保XX管理要求贯穿业务全流程、全层级、全环节，不留管理空白。

（二）责任到人：明确各层级、各岗位的XX管理职责，建立“一岗双责”责任体系。

（三）风险导向：以风险识别为核心，动态调整管理策略，优先防控重大风险。

（四）持续改进：通过定期评估、反馈优化，不断完善XX管理体系。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人为本制度落实的第一责任人，对XX专项管理工作的整体成效负总责；分管XX业务的领导为直接责任人，统筹具体实施与管理监督。

第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括牵头部门负责人、专责部门负责人及业务部门代表，负责统筹XX专项管理的组织协调、重大事项决策及监督考核。领导小组下设办公室，由牵头部门指定专人负责日常事务。

第七条XX专项管理领导小组主要职责包括：

（一）审议XX专项管理制度及重大管理方案；

（二）协调跨部门XX管理需求，解决重大管理问题；

（三）监督XX风险防控措施落实情况，定期评估管理成效；

（四）对XX管理中的重大决策及处置结果行使最终审批权。

第八条牵头部门（XX专项管理办公室）主要职责包括：

（一）负责XX专项管理制度体系的建设、修订与宣贯；

（二）统筹XX领域风险识别、评估与预警工作；

（三）组织开展XX专项培训与合规检查，监督整改落实；

（四）汇总XX管理数据，定期形成分析报告供领导小组决策。

第九条专责部门（如合规部、内审部等）主要职责包括：

（一）审核XX业务流程的合规性，提出流程优化建议；

（二）监督XX领域重大风险点的管控措施，组织专项审计；

（三）制定XX业务合规标准，指导业务部门落实；

（四）参与XX风险事件的处置与调查，完善防控机制。

第十条业务部门及下属单位主要职责包括：

（一）落实XX专项管理要求，开展本领域风险自查与防控；

（二）执行XX业务操作规范，确保业务活动的合规性；

（三）及时上报XX风险事件或异常情况，配合处置工作；

（四）向牵头部门反馈XX管理需求，参与制度优化。

第十一条基层执行岗位员工主要职责包括：

（一）签署岗位合规承诺书，严格遵守XX操作规范；

（二）在岗期间主动识别XX风险，及时向主管或专责部门报告；

（三）拒绝执行违规XX业务指令，维护合规底线；

（四）参与XX专项培训，提升合规意识与操作能力。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条XX业务准入管理：业务部门开展XX业务前，必须提交可行性方案及风险评估报告，经专责部门审核、领导小组审批后方可启动。严禁未经评估擅自开展XX业务。

第十三条供应商尽职调查：涉及XX业务的供应商选择必须遵循“公平、公正、公开”原则，重点核查其资质合规性、商业信誉、财务状况等，建立供应商黑名单制度，定期动态评估。

第十四条招标采购规范：XX业务招标必须采用合规的招标方式，严格执行报价评审、合同签订、履约验收等环节的管理，严禁围标、串标、利益输送等违规行为。

第十五条资金审批权限：XX业务涉及的资金支付必须符合公司财务审批权限规定，大额资金支付需经领导小组专项审议，并纳入资金流向监控范围。

第十六条税务合规管理：XX业务涉及的税费必须依法申报缴纳，专责部门定期审核税务凭证及申报表，确保税负计算准确、申报及时，严禁偷税漏税。

第十七条数据安全管