专项统计调查制度.docxVIP

专项统计调查制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国统计法》《中华人民共和国网络安全法》《企业内部控制基本规范》及集团母公司关于风险管理、合规经营的相关规定制定，结合公司内部加强专项统计调查管理、防控数据风险、规范业务流程的迫切需求，旨在通过系统化、规范化的管理措施，提升专项统计调查工作的科学性、安全性及合规性，确保数据资源在业务场景中的高效、安全应用。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖专项统计调查的全流程管理，包括但不限于市场调研、客户信息分析、产品性能监测、运营数据追踪等涉及敏感数据采集、处理、分析的业务场景。

第三条本制度下列术语定义如下：

（一）XX专项管理：指公司为达成特定业务目标而实施的专项统计调查活动，包括数据采集、清洗、分析、报告等环节的管理体系。

（二）XX风险：指专项统计调查活动中可能存在的数据泄露、滥用、分析偏差、决策失误等风险，以及因管理缺陷导致的合规处罚或经济损失。

（三）XX合规：指专项统计调查活动严格遵守国家法律法规、行业准则及公司内部管理制度，确保数据采集、处理、使用的合法性、正当性与必要性。

第四条XX专项管理遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖：确保专项统计调查范围覆盖所有业务场景，无遗漏、无死角；

（二）责任到人：明确各层级、各岗位的管理责任与操作权限，实现责任闭环；

（三）风险导向：聚焦高风险环节，优先配置资源，强化风险防控；

（四）持续改进：定期评估专项管理体系有效性，动态优化管理措施。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对公司XX专项管理承担总责，负责审定管理制度、重大风险决策及资源保障；分管领导为直接责任人，统筹日常管理监督，推动制度落地执行。

第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人牵头，分管领导、法务合规部负责人、信息技术部负责人、财务部负责人及核心业务部门代表组成，主要履行以下职能：

（一）统筹协调：制定专项管理制度，协调跨部门协作；

（二）决策审批：审批重大风险处置方案、专项预算及资源分配；

（三）监督评价：定期审查专项管理成效，向决策层报告。

第七条明确三类主体的管理职责：

（一）牵头部门（如数据管理部）：负责专项管理制度建设、风险识别、监督考核、培训宣贯，每月汇总管理情况向领导小组报告；

（二）专责部门（如法务合规部、信息技术部）：分别负责专项领域的业务合规审核、技术安全防护、流程优化；

（三）业务部门/下属单位：落实本领域专项管理要求，开展日常风险防控，每季度提交专项统计报告。

第八条基层执行岗需履行以下合规操作责任：

（一）岗位合规承诺：签署《XX专项管理合规承诺书》，明确个人操作红线；

（二）风险上报义务：发现数据异常、流程漏洞或违规行为，须第一时间向直接上级及牵头部门报告。

第三章专项管理重点内容与要求

第九条数据采集环节需遵循以下合规标准：

（一）采集目的明确：仅采集与业务目标直接相关的必要数据，禁止过度采集；

（二）采集方式合法：优先采用公开渠道或用户授权方式，严禁强制采集；

（三）采集记录完整：建立采集台账，注明数据来源、频次、负责人等关键信息。

第十条数据处理环节需满足以下要求：

（一）去标识化处理：对涉及个人隐私或商业秘密的数据进行脱敏，确保无法逆向识别；

（二）存储安全规范：采用加密存储、权限分级措施，禁止非授权访问；

（三）定期清理机制：对过期数据按流程销毁，保留期限不超过法律法规要求。

第十一条数据分析环节须注意：

（一）模型科学性：采用经验证的分析方法，避免算法歧视或偏差；

（二）结果校验：由专责部门复核分析结论，确保逻辑准确；

（三）报告透明度：清晰标注数据边界、假设条件及局限性。

第十二条报告应用环节需严格管控：

（一）内部审批：业务部门提交报告前需经牵头部门审核，明确应用场景；

（二）外部共享：涉及第三方共享时，需签订保密协议并监督使用；

（三）异常监控：建立报告使用监测机制，发现滥用行为立即暂停。

第十三条禁止性行为包括但不限于：

（一）严禁关联交易利益输送，如利用专项数据操纵采购、招标；

（二）严禁违规转包分包，禁止将核心采集、分析任务外包给非授权第三方；

（三）严禁泄露敏感数据，包括但不限于员工个人信息、客户交易记录、核心算法参数。

第十四条专项风险重点防控点：

（一）数据领域：防范信息泄露风险，建立入侵监测、应急响应预案；

（二）安全领域：定期开展系统漏洞扫描、权限审计，确保基础设施防护能力；

（三）业务领域：识别分析偏差导致的决策失误，设置风险预警阈值。