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上饶城市更新制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国城市更新条例》《城市更新规划设计编制导则》等行业规范，结合集团母公司《风险防控管理办法》及本公司《内部控制基本制度》，旨在规范城市更新项目的全过程管理，防控专项风险，提升资源利用效率，促进城市可持续发展。同时，针对公司城市更新业务中存在的流程分散、风险管控不足等问题，制定本制度以强化统一管理，确保业务合规、高效开展。

第二条本制度适用于公司总部各部门、下属单位及全体员工在城市更新项目策划、实施、运营等环节的作业行为，覆盖土地获取、规划设计、建设施工、配套设施、产业导入、后期管理等全流程业务场景。

第三条本制度中的核心术语定义如下：

（一）“城市更新专项管理”指公司围绕城市更新项目，从立项、规划、建设到运营的全周期管理活动，包括但不限于风险识别、流程控制、合规审查、绩效考核等系统性管理措施。

（二）“专项风险”指在城市更新项目中可能出现的政策变动、资金链断裂、工程质量、拆迁纠纷、环境安全等影响项目目标实现的潜在不确定性因素。

（三）“XX合规”指项目各环节严格遵守国家法律法规、行业准则及公司内部制度要求的行为标准，确保业务活动的合法性与合理性。

第四条城市更新专项管理应遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖：确保管理制度覆盖所有城市更新业务场景，不留监管空白。

（二）责任到人：明确各层级、各部门的职责分工，确保每项任务落实具体责任人。

（三）风险导向：聚焦重大风险点，实施差异化管控策略，优先防范核心风险。

（四）持续改进：根据业务发展、政策变化动态优化管理机制，提升制度适用性。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对公司城市更新专项管理工作负总责，承担第一责任人职责；分管领导承担直接责任人职责，负责专项管理制度的具体组织落实与监督考核。

第六条设立城市更新专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括总部相关职能部门负责人及下属单位主要负责人。领导小组主要履行以下职能：

（一）统筹协调：协调解决跨部门、跨单位的业务协同问题，确保管理措施有效落地。

（二）决策审批：对重大风险事项、关键节点管控方案进行决策审批。

（三）监督评价：定期评估专项管理工作的有效性，提出改进要求。

第七条划分三类主体职责：

（一）牵头部门：由战略投资部担任牵头部门，负责统筹专项管理制度建设、风险识别、监督考核、培训宣贯等工作，定期向领导小组汇报管理情况。

（二）专责部门：由财务部、工程管理部、法务合规部担任专责部门，分别负责资金审批、工程质量管控、业务合规审核、流程优化、风险处置等专项领域工作。

（三）业务部门/下属单位：由项目开发部、运营管理部等业务部门及下属单位承担主体责任，落实本领域专项管理要求，开展日常风险防控，及时上报风险事件。

第八条基层执行岗的合规操作责任如下：

（一）岗位合规承诺：所有参与城市更新项目的员工需签署合规承诺书，明确个人在业务操作中的合规义务。

（二）风险上报义务：发现重大风险隐患或违规行为的，须第一时间向直属上级及专责部门报告，不得隐瞒或拖延。

第三章专项管理重点内容与要求

第九条土地获取环节：

（一）合规标准：严格执行土地竞拍、租赁等程序，确保竞标报价、租赁条件符合政策要求，必要时开展第三方尽职调查。禁止以不正当手段影响交易结果。

（二）禁止行为：严禁关联交易利益输送、规避公开竞拍程序等行为。

（三）重点防控：关注土地性质变更、政策调整带来的法律风险，确保项目用地符合规划用途。

第十条规划设计环节：

（一）合规标准：严格遵循《城市更新规划设计编制导则》等规范，落实专家评审制度，确保设计方案的科学性与合法性。

（二）禁止行为：严禁擅自修改规划方案、规避审批程序等行为。

（三）重点防控：关注设计变更、审批延误带来的进度风险，加强设计单位履约监管。

第十一条建设施工环节：

（一）合规标准：严格执行工程招投标制度，规范合同签订，强化工程质量监管，确保施工过程符合安全、环保要求。

（二）禁止行为：严禁违规转包分包、使用不合格材料、偷工减料等行为。

（三）重点防控：关注工程质量、施工安全、环境污染等风险，落实隐患排查整改制度。

第十二条资金管理环节：

（一）合规标准：严格执行资金审批权限，确保资金使用符合项目预算，加强资金流向监控，防范资金链断裂风险。

（二）禁止行为：严禁违规挪用项目资金、虚构支出等行为。

（三）重点防控：关注融资渠道稳定性、资金使用效率等风险，建立资金动态监控机制。

第十三条拆迁补偿环节：

（一）合规