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专项工作组制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国企业法》《中华人民共和国合同法》《中华人民共和国数据安全法》等国家法律法规，结合《企业内部控制基本规范》及集团母公司关于风险防控、合规经营的相关规定，同时针对公司当前业务发展中的专项风险防控需求、流程优化需求及管理协同需求，制定本制度。制度旨在通过规范化、系统化的专项管理机制，明确各层级、各部门管理职责，规范业务操作行为，提升风险防范能力，确保公司各项业务活动符合法律法规及内部管理制度要求。

第二条本制度适用于公司总部各部门、各下属单位及全体员工，覆盖公司所有业务场景，包括但不限于采购、招标、合同、财务、数据管理、安全生产等专项领域。各业务场景的专项管理活动必须遵循本制度规定，确保管理标准统一、流程规范、责任清晰。

第三条本制度中下列术语含义如下：

（一）“XX专项管理”指公司为防控特定领域风险、规范业务流程而建立的管理体系，包括制度制定、风险识别、流程控制、监督考核等环节，旨在实现专项领域的合规、高效运行。

（二）“XX风险”指公司在特定业务场景中可能面临的法律法规合规风险、操作风险、财务风险、安全风险等，需通过专项管理机制进行识别、评估和控制。

（三）“XX合规”指公司业务活动及员工行为符合国家法律法规、行业准则及公司内部管理制度的要求，是专项管理的重要目标。

第四条XX专项管理应遵循以下核心原则：

（一）“全面覆盖”原则，即专项管理范围应覆盖所有业务场景和风险点，确保管理无死角。

（二）“责任到人”原则，即明确各层级、各部门、各岗位的管理责任，确保责任可追溯。

（三）“风险导向”原则，即重点关注重大风险领域，优先配置资源，强化风险防控措施。

（四）“持续改进”原则，即根据法规变化、业务调整及管理实践，动态优化专项管理制度。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人为公司XX专项管理的第一责任人，对专项管理工作的全面性、合规性负总责；分管相关业务的领导为公司XX专项管理的直接责任人，负责具体组织、协调和监督。

第六条公司设立XX专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，相关部门负责人为成员。领导小组主要履行以下职能：

（一）统筹公司XX专项管理工作的顶层设计，审议重大管理决策。

（二）协调解决跨部门XX专项管理中的重大问题，确保管理协同。

（三）定期听取专项管理情况汇报，对重大风险事件进行决策审批。

第七条领导小组下设专项管理办公室（由XX部门牵头），负责日常管理工作的具体执行，主要职能包括：

（一）组织制定和修订XX专项管理制度及操作指南。

（二）统筹开展专项风险排查、评估和预警工作。

（三）监督各部门XX专项管理落实情况，提出改进建议。

第八条XX专项管理职责按主体划分为以下三类：

（一）牵头部门：由XX部门担任，负责XX专项管理制度的统筹建设，具体职责包括：

1.制定XX专项管理制度及操作指南，并推动落实。

2.组织开展专项风险识别和评估，编制风险清单。

3.监督检查各部门XX专项管理执行情况，开展考核评价。

4.负责XX专项管理的培训宣贯，提升全员合规意识。

（二）专责部门：由XX、XX等部门担任，负责XX专项领域的业务合规审核及流程优化，具体职责包括：

1.负责XX专项领域的业务合规审核，确保操作符合制度要求。

2.优化XX专项领域的业务流程，降低操作风险。

3.参与XX专项风险的处置，提出管理改进建议。

（三）业务部门/下属单位：负责本领域XX专项管理要求的落实，具体职责包括：

1.严格执行XX专项管理制度，开展日常风险防控。

2.定期排查本领域XX专项风险，及时上报重大风险事件。

3.组织本部门员工进行XX专项管理培训，确保操作规范。

第九条基层执行岗员工应履行以下合规操作责任：

（一）严格遵守XX专项管理制度及操作指南，确保业务合规。

（二）在操作过程中发现风险或异常情况，及时向部门负责人报告。

（三）签署岗位合规承诺书，明确个人在XX专项管理中的责任。

第三章专项管理重点内容与要求

第十条采购领域专项管理：

业务操作的合规标准：供应商尽职调查应包括资质审查、商业信誉评估、价格合理性分析等环节；招标流程必须符合“公开、公平、公正”原则，严禁围标、串标行为。禁止性行为：严禁利用职权或职务影响干预采购决策，严禁向特定供应商输送利益。专项风险重点防控：供应商资质造假风险、招标过程泄露商业秘密风险、采购价格不公风险。

第十一条招标领域专项管理：

业务操作的合规标准：招标文件应明确评