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涉稳风险报告制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国反不正当竞争法》等相关法律法规，参照行业风险管理标准及集团母公司关于专项风险管控的总体要求制定。同时，为适应公司业务发展需求，强化涉稳风险防控能力，规范风险识别、评估、处置流程，维护企业安全稳定运营，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖公司经营管理的全过程，包括但不限于战略决策、业务拓展、资源采购、生产运营、信息安全、劳动用工等场景。各部门及下属单位应将本制度要求纳入内部管理规范，确保风险防控措施落地执行。

第三条本制度中涉及的核心术语定义如下：

（一）“涉稳风险专项管理”是指公司针对可能引发群体性事件、舆论危机、法律纠纷等影响企业安全稳定运行的风险因素，实施的系统性识别、评估、预警、处置和持续改进的管理活动。

（二）“涉稳风险”是指因外部环境变化、内部管理缺陷、利益相关方矛盾等因素可能导致的，对企业生产经营、社会评价、声誉形象等产生负面影响的潜在或现实风险。

（三）“合规操作”是指各部门及员工在业务活动中严格遵守国家法律法规、行业准则及公司内部管理制度，确保行为合法、程序规范、责任明确。

第四条涉稳风险专项管理应遵循“全面覆盖、责任到人、风险导向、持续改进”的核心原则。

（一）“全面覆盖”要求风险防控措施覆盖所有业务环节和层级，不留盲区。

（二）“责任到人”要求明确各级管理者和执行者的风险防控责任，确保责任可追溯。

（三）“风险导向”要求聚焦高风险领域和关键环节，优先配置资源，强化管控措施。

（四）“持续改进”要求定期评估风险防控效果，优化管理机制，适应内外部环境变化。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人为公司涉稳风险专项管理的第一责任人，对风险防控工作的总体成效负总责；分管相关业务的领导为公司涉稳风险专项管理的直接责任人，负责具体工作的组织协调和督促落实。

第六条公司设立涉稳风险专项管理领导小组，作为风险防控工作的决策和统筹机构。领导小组由公司主要负责人牵头，成员包括分管领导、牵头部门负责人、专责部门负责人及相关业务部门代表组成。领导小组主要履行以下职能：

（一）统筹制定公司涉稳风险专项管理制度，协调跨部门风险防控工作；

（二）审议重大涉稳风险事件的处置方案，作出决策审批；

（三）监督风险防控措施的落实情况，定期开展评价考核。

第七条公司设立涉稳风险专项管理办公室（由XX部门牵头），作为领导小组的日常办事机构，负责具体工作的推进和执行。办公室主要职责包括：

（一）牵头制定和修订专项管理制度，组织开展风险识别和评估；

（二）监督各部门风险防控措施的落实情况，协调解决跨部门问题；

（三）收集、分析风险信息，发布预警通知，指导风险处置工作；

（四）组织开展培训宣贯，提升全员风险防控意识。

第八条牵头部门（XX部门）作为涉稳风险专项管理的牵头单位，负责以下职责：

（一）统筹专项管理制度的建设和优化，确保制度体系完整、适用；

（二）组织开展风险识别和评估，建立风险清单和防控台账；

（三）监督各部门风险防控措施的执行情况，定期开展考核评价；

（四）组织开展培训宣贯，提升全员风险防控能力。

第九条专责部门（XX部门）作为涉稳风险专项管理的业务支撑单位，负责以下职责：

（一）负责专项领域的业务合规审核，优化业务流程，防范合规风险；

（二）协助牵头部门开展风险识别和评估，提供专业意见；

（三）指导业务部门制定风险防控措施，监督执行情况；

（四）参与重大风险事件的处置，提供专业支持。

第十条业务部门及下属单位作为涉稳风险专项管理的责任主体，负责以下职责：

（一）落实本领域风险防控要求，开展日常风险排查和管控；

（二）建立风险防控机制，明确责任分工，确保措施落地；

（三）及时上报风险事件，配合处置工作，总结经验教训；

（四）加强员工培训，提升一线风险识别和应对能力。

第十一条基层执行岗位员工作为涉稳风险专项管理的基本单元，应履行以下合规操作责任：

（一）严格遵守业务操作规范，确保行为合法合规；

（二）主动识别和报告风险隐患，配合风险处置工作；

（三）参与培训学习，提升风险防控意识；

（四）签署岗位合规承诺书，明确个人责任。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条采购领域涉稳风险管控。业务操作合规标准包括：供应商尽职调查须覆盖资质、信誉、财务、法律等维度，确保交易公平透明；招标流程须符合《招标投标法》规定，杜绝暗箱操作。禁止性行为包括：严禁关联交易利益输送、严禁违规转包分包、严禁收受回扣或贿赂。重点防控点包括：