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淤地坝巡查制度

第一章总则

第一条为贯彻落实国家关于安全生产、生态保护及水土保持的相关法律法规，结合集团母公司关于风险防控与合规管理的指导意见，以及本公司淤地坝工程建设与运营管理的实际需求，特制定本制度。本制度旨在通过规范淤地坝巡查工作，强化风险管控，确保工程安全稳定运行，促进生态环境可持续发展，防范化解重大安全风险，提升公司整体管理效能。

第二条本制度适用于公司总部各部门、下属各单位及全体员工，涵盖淤地坝项目的规划、设计、施工、验收、运行、维护等全生命周期管理，以及相关业务场景下的风险防控与合规要求。

第三条本制度涉及以下核心术语：

（一）“淤地坝专项管理”指公司针对淤地坝工程实施的全流程风险防控、合规审查、运行监督及应急管理的系统性管理活动。

（二）“专项风险”指淤地坝工程在设计、施工、运行、维护等环节可能引发的自然灾害、安全事故、环境污染、设备故障等潜在威胁。

（三）“合规管理”指公司依据国家法律法规、行业规范及内部制度，对淤地坝工程实施全过程合规性审查与监督的管理行为。

第四条淤地坝专项管理应遵循以下核心原则：

（一）“全面覆盖”原则，即巡查工作覆盖淤地坝工程全生命周期及所有业务场景，确保无死角、无盲区。

（二）“责任到人”原则，即明确各级管理主体及执行岗位的巡查职责，实现责任闭环管理。

（三）“风险导向”原则，即优先排查重大风险点，动态调整巡查重点与频率。

（四）“持续改进”原则，即通过定期评估与优化，提升巡查工作科学性与有效性。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人为淤地坝专项管理的第一责任人，对巡查工作的全面有效性负总责；分管领导为直接责任人，负责组织协调、监督考核及资源保障。

第六条设立淤地坝专项管理领导小组，由公司主要负责人牵头，分管领导任组长，总部相关部门负责人及下属单位代表为成员。领导小组负责统筹协调巡查工作，审批重大风险处置方案，监督考核各层级履职情况。

第七条明确三类主体的职责分工：

（一）牵头部门（如工程建设部）：负责专项管理制度建设、风险识别、巡查计划制定、监督考核、培训宣贯及信息汇总。

（二）专责部门（如安全环保部）：负责业务合规审核、流程优化、风险处置指导及巡查标准制定。

（三）业务部门/下属单位（如工程处、运维中心）：负责落实本领域巡查要求，开展日常风险防控、隐患排查及整改落实。

第八条基层执行岗（如巡查员、技术员）应履行以下合规操作责任：

（一）严格遵守巡查作业规程，确保操作安全；

（二）及时上报异常情况及风险隐患，不得瞒报或迟报；

（三）对巡查发现的问题进行记录、拍照取证，并跟踪整改闭环。

第三章专项管理重点内容与要求

第九条设计与规划环节：

业务操作合规标准，需严格遵循国家《淤地坝工程设计规范》及相关行业标准，确保地质勘察、水文分析、结构设计符合承载力要求。禁止性行为包括：严禁未进行充分勘察即强行设计、严禁采用劣质材料以降低成本。重点防控点为：地基稳定性、渗漏风险及防洪标准是否达标。

第十条施工环节：

业务操作合规标准，需严格执行施工方案，落实“三检制”（自检、互检、交接检），确保施工质量符合设计要求。禁止性行为包括：严禁偷工减料、违规变更设计、无资质施工。重点防控点为：土石方填筑压实度、坝体排水系统施工质量及施工机械安全操作。

第十一条验收环节：

业务操作合规标准，需按国家《淤地坝工程验收规程》开展分部工程验收及竣工验收，确保资料完整、数据准确。禁止性行为包括：严禁虚假验收、擅自缩小验收范围。重点防控点为：验收报告的客观性、验收结论的权威性及资料归档的完整性。

第十二条运行环节：

业务操作合规标准，需建立运行监测制度，定期监测坝体变形、渗流、水位等关键指标，确保运行状态正常。禁止性行为包括：严禁超负荷运行、忽视监测数据异常。重点防控点为：泄洪设施启闭操作的规范性、日常巡查的频次及应急响应的及时性。

第十三条维护环节：

业务操作合规标准，需制定年度维护计划，及时修复损坏部位，确保设施完好。禁止性行为包括：严禁超期未修、擅自拆除关键部件。重点防控点为：维修记录的真实性、维修材料的合规性及返修质量的验收。

第十四条环境保护环节：

业务操作合规标准，需落实《水土保持法》要求，控制施工扬尘、废水排放，保护周边生态。禁止性行为包括：严禁乱堆弃渣、破坏植被。重点防控点为：渣场设置的科学性、废水处理设施的运行有效性。

第十五条应急管理环节：

业务操作合规标准，需编制淤地坝溃坝、滑坡等专项应急预案，定期组织演练。禁止性行为包括：严禁应急预案与实际脱节、演练流于形式。重点防控点为：预警信号的及时发布、疏散路线的合