证券资格考试证券基础知识真题及答案.docVIP

2009年证券资格考试证券基础知识真题

一、单项选择题

1、证券是各类记载并代表一定权益的（）。

A．书面凭证

B．法律凭证

C．收入凭证

D．资本凭证

2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的（）划分的。

A．交易的对象

B．交易的性质

C．交易的期限

D．交易的时间

3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是（）。

A．场外交易市场

B．有形市场

C．第三市场

D．第四市场

4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在（）。

A．纽约

B．伦敦

C．巴黎

D．阿姆斯特丹

5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的（）。

A．上海证券交易所

B．上海众业公所

C．上海华商证券交易所

D．北平证券交易所

6、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展（）。

A．始终是审批制

B．由审批制到核准制

C．始终是核准制

D．由核准制到审批制

7、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了（），对股票发行进行复审。

A．股票发行审核委员会

B．证券业协会

C．交易所监督部

D．证券登记机构

8、我国证券业中，行业性自律性组织是指（）。

A．证券交易所

B．证券业协会

C．证监会

D．证券登记结算公司

9、在我国，证监会属于（）管辖。

A．中国人民银行

B．国务院

C．人大常委会

D．国家主席

10、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是（）。

A．普通股票

B．优先股票

C．银行债权

D．普通债权

11、股票的理论价值是（）。

A．票面价值

B．帐面价值

C．清算价值

D．内在价值

12、20世纪早期，美国（）州最先通过法律，允许发行无面额股票。

A．纽约

B．新泽西

C．华盛顿

D．芝加哥

13、按照《公司法》的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有（）。

A．制定公司内部基本管理制度

B．制定公司的利润分配方案和弥补方案

C．决定公司内部管理机构的设置

D．对是否发行公司债券作出决议

14、我国《公司法》规定，股东大会一年召开（）次年会。

A．1

B．2

C．4

D．没有规定

15、国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，（）资产应该折算成国家股。

A国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份

B．国有事业单位以其法人资产向公司投资形成股份

C．国有企业改制成股份公司形成的股份

D．社会公众投资形成的股份

16、在上海证交所上市的股票中B股是以人民币标明面值的，以（）买卖的。

A．人民币

B．美元

C．港元

D．日元

17、证券必须同时具有的两个最基本特征是（）。

A．法律特征与经济特征

B．法律特征与书面特征

B．100万

C．200万

D．500万

35、经纪类证券公司最低注册资本限额为（）。

A．5千万

B．1亿

C．2亿

D．

3亿36、保值债券是1989年严重的通货膨胀时发行的带有保值补贴的国债。因为期限为3年，所以其利率随中国人民银行规定的3年期定期储蓄存款利率浮动，加保值补贴率，外加（）个百分点。

A．1

B．2

C．3

D．4

37、在我国，基本建设债券的发行主体不是（）。

A．国务院

B．国家能源投资公司

C．国家原材料投资公司

D．铁道部

38、发行债券的主体一般需要担保，该主体发行的债券是（）。

A．政府证券

B．金融证券

C．信誉卓著的大公司发行的公司债券债券

D．一般公司发行的公司债券

39、对公司而言，发行不同种类的公司债券有不同的限制条件，其中有公司债券不得随便增加、债券未清偿之前股东的分红要有限制等的是（）。

A．不动产抵押公司债

B．信用公司债

C．保证公司债

D．收益公司债

40、兼有债权和股权的双重性质的公司债是（）。

A．优先股

B．可转换公司债

C．收益公司债

D．信用公司债

41、国际债券在国际市场上发行，其记价货币往往是国际通用货币，一般不用（）表示。

A．美圆

B．德国马克

C．英镑

D．人民币

42、证券投资基金反映的是投资者和基金管理人之间的一种（）关系。

A．债权关系

B．所有权关系

C．综合权利关系

D．委托代理关系