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电子交易平台合规性保证函4篇范文

电子交易平台合规性保证函第1篇

承诺方类型：□企业□个人□其他__________

鉴于承诺方（以下简称“承诺方”）拟参与或已参与电子交易平台（以下简称“平台”）相关业务，为保证平台运营的合规性、安全性与稳定性，维护市场秩序及各方合法权益，依据国家相关法律法规及平台管理规定，承诺方特此作出如下保证：

1.承诺事项

承诺方保证，在参与平台业务过程中，严格遵守《_________网络安全法》《_________电子商务法》《电子签名法》等法律法规，以及平台制定的各项业务规则、操作流程及技术规范。承诺方承诺其所有行为均符合国家产业政策、金融监管要求及行业监管标准，不从事任何违法违规活动。具体包括但不限于：

（1）保证提交的所有身份信息、资质证明、业务资料真实、准确、完整、有效，并承担因信息不实导致的全部法律责任；

（2）保证按照平台要求进行实名认证，并配合完成相关审查程序；

（3）保证在平台上的所有交易行为合法合规，不利用平台从事欺诈、洗钱、内幕交易等禁止性活动；

（4）保证其内部管理制度及风控措施符合平台要求，并定期进行自查与整改；

（5）保证对平台提供的技术支持、数据接口等服务承担相应责任，保证其系统与平台系统安全对接，防止数据泄露或业务中断。

2.实施标准

承诺方承诺按照以下标准执行相关义务：

（1）合规标准：严格遵守国家及地方关于电子交易、数据安全、反洗钱等方面的法律法规，保证业务活动符合监管要求。

（2）技术标准：采用符合行业标准的安全技术措施，包括但不限于数据加密、访问控制、灾备方案等，保障平台及用户信息安全。

（3）操作标准：严格按照平台操作指南执行业务流程，避免因操作失误导致风险事件。

（4）报告标准：及时向平台报告任何可能影响合规性的重大事项或风险隐患，包括但不限于法律诉讼、行政处罚、重大安全等。

（5）考核标准：承诺方内部设立合规管理部门，负责日常合规，并配合平台开展合规检查。平台将对承诺方在合规运营、风险控制等方面的表现进行定期评估，具体评估内容承诺方需配合平台对__________项指标纳入年度考核，包括但不限于合规检查通过率、风险事件发生率、用户投诉处理率等。

3.考核

承诺方同意接受平台的与考核，并承诺以下配合事项：

（1）平台有权对承诺方的业务资质、运营数据、系统安全等进行抽查或审计，承诺方应予以配合，并提供真实、完整的资料；

（2）平台将对承诺方的合规表现进行综合评价，评价结果将作为业务合作、资源分配等事项的重要依据；

（3）如承诺方存在合规瑕疵或违规行为，平台有权采取警告、限制业务、终止合作等措施，并保留追究其法律责任的权利；

（4）承诺方承诺建立合规举报机制，鼓励内部员工及用户举报违规行为，并积极配合平台的调查处理。

4.生效变更

本保证函自承诺方签署之日起生效，具有法律约束力。

（1）如法律法规或平台规则发生变更，承诺方承诺及时调整自身行为以符合新规定；

（2）承诺方如需变更业务范围、组织架构或内部管理制度，应提前向平台报备，并保证变更后的合规性；

（3）本保证函的任何修改或补充，均需以书面形式进行，并由双方签字盖章后生效。

承诺人签名：__________

签订日期：__________

电子交易平台合规性保证函第2篇

合同编号：__________

一、总则

1.1本承诺书由承诺人（以下简称“我方”）根据《_________证券法》、《_________电子商务法》、《电子签名法》及相关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则，就我方作为电子交易平台运营方，保证平台合规运营、保障用户合法权益事宜，向承诺书接收方（以下简称“接收方”）郑重作出如下承诺。

1.2我方系依法设立并有效存续的法人或非法人组织，具备开展电子交易平台业务的资质和能力，并已取得相关主管部门的批准或许可。

1.3我方承诺严格遵守国家及地方有关电子交易平台运营的法律法规、政策规定及行业自律规则，保证平台运营的合法性、合规性和安全性。

二、平台运营合规性承诺

2.1我方承诺，在电子交易平台的运营过程中，将严格遵守以下合规性要求：

2.1.1严格遵守国家关于金融、证券、期货等领域的法律法规，保证平台交易活动符合相关法律法规的规定。

2.1.2建立健全平台运营管理制度，包括但不限于交易规则、风险控制措施、信息披露制度、用户管理制度、技术安全制度等，并保证制度的执行和有效。

2.1.3保证平台交易数据的真实、准确、完整和保密，建立完善的数据备份和灾难恢复机制，防止数据丢失、篡改或泄露。

2.1.4建立健全用户身份识别和验证机制，保证用户身份的真实性和合法性，防止