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基金从业资格证法律法规试卷及分析

单项选择题（每题2分，共20分）

1.基金从业人员的下列行为，不违反《基金法》的是？

A.利用基金财产进行利益输送

B.向他人透露基金未公开的信息

C.未经许可擅自发行基金产品

D.按照基金合同约定投资

答案：D

2.基金管理人应当在每年结束后的多少日内完成基金年度报告的编制？

A.15日

B.30日

C.60日

D.90日

答案：C

3.基金销售机构从事基金销售活动，应当遵循的原则不包括？

A.客户利益优先

B.公开透明

C.收入最大化

D.客观诚信

答案：C

4.下列哪项不属于基金份额持有人的权利？

A.参与分配基金财产

B.依法转让基金份额

C.对基金财产进行强制执行

D.对基金管理人进行监督

答案：C

5.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律时，应当？

A.无条件执行

B.提出异议后执行

C.拒绝执行

D.与管理人协商后执行

答案：C

6.基金信息披露中，不属于公开披露的是？

A.基金招募说明书

B.基金净值公告

C.基金管理人内部报告

D.基金定期报告

答案：C

7.基金合同应当载明的事项不包括？

A.基金运作方式

B.基金份额持有人权利义务

C.基金管理人收费方式

D.基金投资人年龄

答案：D

8.下列哪项行为可能构成内幕交易？

A.基金经理公开买入某股票

B.基金研究员泄露未公开的业绩报告

C.基金份额持有人公开讨论某公司动态

D.基金销售经理向特定客户推荐基金

答案：B

9.基金募集失败，基金管理人应当？

A.返还投资者已缴纳的款项并支付利息

B.承担全部募集费用

C.承担部分募集费用

D.无需承担责任

答案：A

10.基金投资中的“禁止行为”不包括？

A.利用基金财产向他人提供担保

B.从事内幕交易

C.将基金财产用于向他人贷款

D.按照基金合同约定进行投资

答案：D

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多项选择题（每题2分，共20分）

1.基金管理人的职责包括？

A.保存基金财产

B.组织基金份额持有人大会

C.编制基金财务会计报告

D.办理基金财产的清算

答案：A,B,C

2.基金销售机构应当符合的条件包括？

A.有健全的内部控制制度

B.有符合规定的资本

C.有足够的从业人员

D.有基金从业资格的持有人

答案：A,B,C

3.基金合同应当包括哪些内容？

A.基金运作方式

B.基金份额持有人权利义务

C.基金管理人报酬

D.基金托管人职责

答案：A,B,C,D

4.基金信息披露的禁止行为包括？

A.误导性陈述

B.重大遗漏

C.夸大宣传

D.公开披露未审核的信息

答案：A,B,C,D

5.基金投资中的禁止行为包括？

A.违反基金合同约定投资

B.将基金财产用于向他人贷款

C.利益输送

D.内幕交易

答案：A,B,C,D

6.基金份额持有人的权利包括？

A.参与分配基金财产

B.依法转让基金份额

C.对基金管理人进行监督

D.查阅基金财产净值

答案：A,B,C,D

7.基金托管人的职责包括？

A.保存基金财产

B.对基金资产进行会计核算

C.监督基金管理人的投资运作

D.办理基金财产的清算

答案：A,B,C

8.基金募集过程中，基金管理人应当？

A.编制募集说明书

B.进行风险揭示

C.承诺信息披露的真实性

D.确保募集资金的专户存储

答案：A,B,C,D

9.基金投资中的“利益输送”行为包括？

A.将基金财产用于非公平待遇的投资

B.为关联方提供优惠

C.利用基金财产进行利益输送

D.违反基金合同约定进行投资

答案：A,B,C

10.基金信息披露的禁止行为包括？

A.误导性陈述

B.重大遗漏

C.夸大宣传

D.公开披露未审核的信息

答案：A,B,C,D

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判断题（每题2分，共20分）

1.基金管理人可以同时管理不同类型的基金产品。

答案：正确

2.基金份额持有人有权要求基金管理人披露基金财产的运用情况。

答案：正确

3.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律时，应当无条件执行。

答案：错误

4.基金募集失败，基金管理人无需返还投资者已缴纳的款项。

答案：错误

5.基金投资中的“内幕交易”属于禁止行为。

答案：正确

6.基金份额持有人可以要求查阅基金财产净值。

答案：正确

7.基金销售机构可以未经许可擅自发行基金产品。

答案：错误

8.基金管理人应当保证基金财产的安全。

答案：正确

9.基金投资中的“利益输送”不属于禁止行为。

答案：错误

10.基金信息披露应当真实、准确、完整。

答案：正确

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简答题（每题5分，共20分）

1.简述基金管理人的主要职责。

答案：基金管理人负责基金财产的投资管理，制定投资策略，执行投资决策，保存基金财产，编制基金财务会计报告，并进行信息披露等。

2.简述基金份额持有人的主要权利。

答案：基金份额持有人有权参与分配基金财产，依法转让基金份额，对基金管