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2023年证券从业资格考试模拟题库及答案

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.1.以下哪项不属于证券市场的基本功能？()

A.资金筹集

B.价格发现

C.信息传递

D.股权激励

2.2.下列关于证券公司经纪业务的说法，错误的是？()

A.证券公司经纪业务是指证券公司接受客户委托，代理客户买卖证券的业务

B.证券公司经纪业务分为全额交易和信用交易

C.证券公司经纪业务是证券公司的主要业务之一

D.证券公司经纪业务不涉及证券公司的自有资金

3.3.以下哪项不是证券市场监管的目的？()

A.保护投资者合法权益

B.维护市场秩序

C.促进证券市场健康发展

D.增加政府财政收入

4.4.下列关于债券的说法，正确的是？()

A.债券是债务人向债权人出具的债务凭证，承诺在一定时期内支付利息和偿还本金

B.债券的收益固定，风险较低

C.债券的发行价格总是等于面值

D.债券的利率总是高于存款利率

5.5.以下关于股票的说法，错误的是？()

A.股票是股份有限公司向股东出具的股份凭证

B.股票的收益来源于公司利润分配和股票价格变动

C.股票的发行价格总是等于面值

D.股票的投资者享有公司决策权

6.6.以下关于基金的说法，正确的是？()

A.基金是一种集合投资方式，由专业机构管理

B.基金的收益固定，风险较低

C.基金的投资者可以随时提取资金

D.基金的收益与基金经理的个人收益无关

7.7.以下关于金融期货的说法，错误的是？()

A.金融期货是一种标准化的期货合约，交易双方约定在未来某个时间以特定价格买卖某种金融资产

B.金融期货的买卖双方都需要支付保证金

C.金融期货的交易必须在期货交易所进行

D.金融期货的收益与市场波动无关

8.8.以下关于股票市场的说法，正确的是？()

A.股票市场是指买卖股票的场所

B.股票市场的参与者包括个人投资者和机构投资者

C.股票市场的交易价格由市场供求关系决定

D.股票市场的交易时间固定

9.9.以下关于债券市场的说法，错误的是？()

A.债券市场是指买卖债券的场所

B.债券市场的参与者包括个人投资者和机构投资者

C.债券市场的交易价格由市场供求关系决定

D.债券市场的交易时间固定

10.10.以下关于金融市场的说法，正确的是？()

A.金融市场是指买卖金融资产的场所

B.金融市场的参与者包括个人投资者、机构投资者和政府

C.金融市场的交易价格由市场供求关系决定

D.金融市场的交易时间固定

二、多选题(共5题)

11.1.证券市场的基本功能包括哪些？()

A.资金筹集

B.价格发现

C.信息传递

D.风险分散

E.优化资源配置

12.2.证券公司的经纪业务包括哪些内容？()

A.客户账户管理

B.证券买卖代理

C.证券投资咨询

D.证券承销与保荐

E.证券资产管理

13.3.证券市场监管的主要目标有哪些？()

A.保护投资者合法权益

B.维护市场秩序

C.促进证券市场健康发展

D.提高证券公司盈利能力

E.保障国家金融安全

14.4.债券的类型主要包括哪些？()

A.国债

B.企业债

C.金融债

D.可转换债券

E.欧洲债券

15.5.以下哪些属于股票市场的参与者？()

A.个人投资者

B.机构投资者

C.政府机构

D.证券公司

E.新闻媒体

三、填空题(共5题)

16.1.证券公司经纪业务是指证券公司接受客户委托，代理客户买卖证券的业务，其中客户资金交存于证券公司的账户称为_______。

17.2.证券市场监管的目标之一是_______，以保证证券市场的公平、公正。

18.3.债券的发行价格与面值之间的关系取决于_______。

19.4.证券公司开展业务必须遵守_______，不得损害社会公共利益。

20.5.证券市场的基本功能之一是_______，有助于资源配置效率的提高。

四、判断题(共5题)

21.1.证券市场的价格发现功能是指证券价格完全由市场供求关系决定。()

A.正确B.错误

22.2.证券公司的经纪业务是指证券公司以自己的名义为客户买卖证券。()

A.正确B.错误

23.3.证券市场监管的目的是为了增加政府财政收入。()

A.正确B.错误

24.4.