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2021年证券从业考试基础知识部分真题及答案

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.下列哪项不属于证券交易的基本原则？()

A.公平原则

B.公开原则

C.诚信原则

D.非营利原则

2.证券市场的组织形式主要分为哪两种？()

A.证券交易所和场外交易市场

B.场内交易市场和场外交易市场

C.股票市场和债券市场

D.新股市场和存量市场

3.以下哪个不是股票的特征？()

A.无期性

B.收益性

C.流动性

D.持有人可以参与公司决策

4.债券的基本要素不包括以下哪项？()

A.面值

B.利率

C.期限

D.发行价格

5.基金管理人的职责不包括以下哪项？()

A.投资决策

B.资产管理

C.市场营销

D.法规遵守

6.期货合约的标的物不包括以下哪项？()

A.商品期货

B.金融期货

C.期权合约

D.利率期货

7.以下哪项不属于证券市场监管的目的？()

A.保护投资者利益

B.维护市场秩序

C.促进市场效率

D.增加政府收入

8.证券公司的主要业务包括以下哪些？()

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券自营业务

D.以上都是

9.以下哪项不是证券市场交易机制？()

A.价格发现机制

B.交易对手选择机制

C.价格匹配机制

D.交易结算机制

二、多选题(共5题)

10.以下哪些属于证券发行市场的主要参与者？()

A.投资者

B.证券公司

C.政府机构

D.证券交易所

11.以下哪些是证券投资分析的基本方法？()

A.基本面分析

B.技术分析

C.量化分析

D.事件驱动分析

12.以下哪些属于债券信用评级的目的？()

A.评估债券发行人的信用风险

B.为投资者提供投资决策依据

C.促进债券市场的流动性

D.增加债券发行成本

13.以下哪些是基金投资组合管理中的风险因素？()

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.操作风险

14.以下哪些属于证券市场监管的职能？()

A.制定证券市场规则

B.监督证券市场运行

C.维护投资者合法权益

D.从事证券发行和交易

三、填空题(共5题)

15.证券市场的基本功能包括资源配置功能和风险分散功能。

16.证券发行市场是证券发行人首次发行证券的市场，也称为初级市场。

17.股票按照权利和义务的不同可以分为普通股和优先股。

18.债券发行的价格通常包括面值和发行价格。

19.基金投资组合的调整是为了应对市场变化和满足投资目标。

四、判断题(共5题)

20.所有股票的投票权都是平等的。()

A.正确B.错误

21.债券的利率越高，其风险也就越大。()

A.正确B.错误

22.基金管理人是基金的投资者。()

A.正确B.错误

23.期货合约的交易必须通过期货交易所进行。()

A.正确B.错误

24.证券市场监管的目的是为了增加政府收入。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

25.请简述证券市场的基本功能。

26.什么是股票的市盈率？它反映了什么信息？

27.债券信用评级的主要作用是什么？

28.基金管理人在基金运作中的主要职责有哪些？

29.期货合约与远期合约的主要区别是什么？

2021年证券从业考试基础知识部分真题及答案

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】证券交易的基本原则包括公平原则、公开原则和诚信原则，非营利原则不属于其中。

2.【答案】A

【解析】证券市场的组织形式主要分为证券交易所和场外交易市场。

3.【答案】D

【解析】股票的特征包括无期性、收益性和流动性，持有股票的人一般不能参与公司决策。

4.【答案】D

【解析】债券的基本要素包括面值、利率和期限，发行价格不是基本要素。

5.【答案】C

【解析】基金管理人的职责包括投资决策、资产管理和法规遵守，市场营销不属于其主要职责。

6.【答案】C

【解析】期货合约的标的物包括商品期货、金融期货和利率期货，期权合约不是期货合约的标的物。

7.【答案】D

【解析】证券市场监管的目的是保护投资者利益、维护市场秩序和促进市场效率，增加政府收入不是其主要目的。

8.【答案】D

【解析】证券公司的主要业务包括证券经纪业务、证券承销业务和证券自营