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财经法规制度汇编(DOC格式)

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.根据《中华人民共和国公司法》，股份有限公司的注册资本最低限额是多少？()

A.人民币10万元

B.人民币50万元

C.人民币100万元

D.人民币200万元

2.上市公司发行股票时，以下哪项不属于必须披露的信息？()

A.公司的财务状况

B.发行股票的数量

C.董事、监事、高级管理人员的持股情况

D.公司的经营策略

3.以下哪项不属于《中华人民共和国证券法》规定的证券交易行为？()

A.证券买卖

B.证券承销

C.证券租赁

D.证券登记

4.根据《中华人民共和国合同法》，以下哪项不属于合同相对性原则的例外情况？()

A.买卖合同中，买受人将标的物转卖他人

B.租赁合同中，承租人将租赁物转租他人

C.借贷合同中，借款人将借款转借他人

D.劳动合同中，劳动者将工作内容转包他人

5.根据《中华人民共和国反垄断法》，以下哪项不属于垄断协议的类型？()

A.固定或者变更商品价格

B.限制商品的生产数量或者销售数量

C.拒绝与交易相对人进行交易

D.上市公司的利润分配

6.根据《中华人民共和国公司法》，股份有限公司的董事会成员人数应当在多少人以上？()

A.3人

B.5人

C.7人

D.9人

7.根据《中华人民共和国证券法》，证券公司从事证券经纪业务，下列哪项不属于其义务？()

A.保证交易安全

B.公平对待客户

C.保守客户秘密

D.提供虚假信息

8.根据《中华人民共和国合同法》，以下哪项不属于格式条款？()

A.提供商品或者服务的经营者事先制定的条款

B.以电子数据交换、电子邮件等方式订立

C.经营者提供的含有免除其责任、加重对方责任、排除对方主要权利的条款

D.经双方协商一致达成的条款

9.根据《中华人民共和国公司法》，股份有限公司的监事会由多少名监事组成？()

A.3人

B.5人

C.7人

D.9人

10.根据《中华人民共和国证券法》，以下哪项不属于证券交易所的职责？()

A.制定证券交易规则

B.组织证券交易

C.监督证券交易

D.直接参与证券交易

11.根据《中华人民共和国反洗钱法》，以下哪项不属于反洗钱工作的基本原则？()

A.预防为主、防范与打击相结合

B.责任到人、严格保密

C.市场化、法治化

D.国际合作、共同打击

二、多选题(共5题)

12.以下哪些属于《中华人民共和国公司法》规定的公司组织机构？()

A.股东大会

B.董事会

C.监事会

D.总经理

E.人力资源部

13.根据《中华人民共和国证券法》，证券公司从事证券业务，需要具备以下哪些条件？()

A.具有注册资本不低于人民币5000万元

B.有具备证券从业资格的从业人员

C.有固定的经营场所和合格的交易设施

D.依法经国务院证券监督管理机构批准

E.有健全的风险控制制度

14.以下哪些属于《中华人民共和国反洗钱法》规定的反洗钱义务主体？()

A.金融机构

B.非金融机构

C.保险公司

D.证券公司

E.个人

15.根据《中华人民共和国合同法》，合同生效需要满足以下哪些条件？()

A.合同当事人具有相应的民事行为能力

B.合同意思表示真实

C.合同内容不违反法律或者社会公共利益

D.合同形式符合法律规定

E.合同当事人已经履行了合同义务

16.以下哪些属于《中华人民共和国公司法》规定的公司设立登记事项？()

A.公司名称

B.注册资本

C.股东姓名或者名称

D.法定代表人姓名

E.经营范围

三、填空题(共5题)

17.根据《中华人民共和国证券法》，证券发行人必须向投资者提供真实、准确、完整的招股说明书等文件，这些文件由谁负责编制？

18.《中华人民共和国公司法》规定，股份有限公司的注册资本应当以人民币元为单位，其最低限额为多少？

19.《中华人民共和国反洗钱法》中，对金融机构的反洗钱内部控制制度要求包括哪些方面？

20.在股份有限公司中，股东大会的职权包括哪些？

21.《中华人民共和国合同法》规定，要约是希望与他人订立合同的意思表示，要约生效的时间为？

四、判断题(共5题)

22.股份有限公司的董事可以由公司的股东担任。()

A.正确B.错误

23.上市公司必须披露所有与公司经营有关的信息。()

A.正确B.错误

24.反洗钱法规定，任何单