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丁口统计制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国统计法》《中华人民共和国企业法》及相关行业规范制定，同时参照集团母公司关于企业内部数据治理与风险防控的指导要求，结合公司实际管理需求，旨在规范员工丁口统计行为，防范统计失实风险，保障人力资源数据准确性与合规性。制度制定目的在于强化数据质量管理意识，完善统计工作流程，提升人力资源决策支持能力，确保企业生产经营活动符合国家法律法规及内部管理标准。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖员工入职、离职、异动、休假等各类涉及丁口（即从业人员）数量统计的业务场景。凡与丁口数据采集、报送、使用相关的活动，均须严格遵循本制度执行，确保统计数据的真实性、完整性、及时性。

第三条本制度中下列术语含义：

（一）“丁口专项管理”指公司针对从业人员数量、结构、流动等数据建立的全流程管理机制，包括数据采集、审核、分析、应用及风险防控等环节的标准化作业。

（二）“丁口统计风险”指因数据采集错误、报送延迟、违规使用、系统漏洞等导致的统计失实，进而影响人力资源决策、薪酬核算、合规报告的潜在风险。

（三）“丁口合规”指丁口统计活动符合国家法律法规要求，满足集团母公司数据治理标准，并保障员工个人隐私不受侵害的管理状态。

第四条丁口专项管理遵循以下核心原则：

（一）“全面覆盖”，确保所有从业人员数据纳入统一管理范畴，无遗漏、无死角；

（二）“责任到人”，明确各级管理主体与执行岗位的统计职责，实现可追溯；

（三）“风险导向”，重点防控数据采集、报送、分析等环节的异常行为，强化预警与处置；

（四）“持续改进”，定期评估丁口管理体系有效性，优化流程与工具，适应业务发展变化。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对丁口专项管理负全面领导责任，负责审定管理制度、统筹资源配置，确保管理目标实现。分管人力资源、运营的领导为直接责任人，负责具体管理工作的组织协调与监督落实。

第六条设立丁口专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，人力资源部、财务部、法务合规部、信息技术部等相关部门负责人为成员。领导小组职责包括：统筹丁口管理战略规划、协调跨部门协作、审批重大风险处置方案、监督评价制度执行效果。

第七条组建专项管理办公室，由人力资源部牵头，配备专职管理人员负责日常事务，主要职能包括：

（一）制定修订丁口管理制度与操作细则；

（二）组织专项培训，提升全员统计意识；

（三）建立数据质量抽查机制，定期评估统计准确性；

（四）配合审计部门开展合规检查。

第八条明确三类主体的职责分工：

（一）牵头部门（人力资源部）：

1.统筹丁口数据标准建设，制定统一编码规范；

2.审核各部门报送的丁口数据，识别异常指标；

3.建立数据异常处理台账，跟踪整改落实；

4.每月汇总丁口分析报告，提交领导小组决策。

（二）专责部门：

1.财务部负责薪酬统计与社保基数核查；

2.信息技术部负责数据系统安全与权限管理；

3.法务合规部负责统计合规性审查，出具风险评估意见。

（三）业务部门/下属单位：

1.人力资源部（基层）负责员工信息原始数据采集与核对；

2.运营部门负责业务人员动态调整的及时报备；

3.下属单位需指定专人负责数据上报工作，确保准确无误。

第九条基层执行岗位责任要求：

（一）岗位合规承诺：员工需签署《丁口统计操作承诺书》，明确违规后果；

（二）风险上报义务：发现数据错报、漏报、瞒报等情况，须立即向部门负责人及专项办报告；

（三）系统操作规范：按照权限要求录入、查询、导出数据，严禁越权操作或篡改记录。

第三章专项管理重点内容与要求

第十条员工入职统计管理：

（一）合规标准：人力资源部在办理入职手续后X日内完成“新员工信息确认表”录入，同步推送财务部、信息技术部备案；

（二）禁止行为：严禁将试用期内未转正人员计入正式丁口，规避社保基数下限政策；

（三）风险防控：建立入职数据交叉验证机制，与财务部社保缴纳数据比对，异常及时核查。

第十一条员工离职统计管理：

（一）合规标准：离职员工档案需附《离职丁口确认函》，由人力资源部、用人部门双重签字；

（二）禁止行为：严禁以“内部调岗”名义规避离职统计，逃避法定经济补偿；

（三）风险防控：通过离职数据与考勤系统记录的匹配，识别虚假退场行为。

第十二条异动统计管理：

（一）合规标准：岗位晋升、平调、降级等需3个工作日内完成系统变更，并附调整说明；

（二）禁止行为：同一月份内多次变更岗位以影响绩效考核指标；

（三）风险防控：设立异动台账，重点