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2025年检验检测统计报表制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国统计法》《统计法实施条例》以及国家市场监督管理总局关于检验检测机构资质认定的相关规定，结合集团公司母公司关于企业内控管理的指导意见，并基于公司强化数据质量管控、防范统计风险、提升管理效能的内部需求制定。制度旨在规范检验检测统计报表的生成、报送、使用及监督流程，确保统计数据的真实性、准确性、完整性和及时性，防范因统计工作引发的法律风险及运营风险，促进公司治理体系的完善。

第二条本制度适用于公司总部各部门、下属各单位及全体员工，覆盖检验检测业务全流程中涉及的统计报表管理活动，包括但不限于原始数据采集、数据处理、报表编制、审核签发、报送及归档等环节。涉及检验检测委托方信息、技术参数、结果判定等敏感数据的统计报表，应遵循国家关于数据安全和个人信息保护的法律法规，落实内部保密要求。

第三条本制度下列核心术语含义如下：

（一）“XX专项管理”指公司围绕检验检测统计报表管理建立的全流程、系统化管控体系，涵盖组织职责、操作规范、风险防控、监督考核及持续改进等维度。

（二）“XX风险”指因统计报表管理环节存在缺陷或违规行为，可能导致的法律责任、经济损失、声誉损害或运营中断的潜在风险，包括数据错误风险、报送延误风险、信息泄露风险等。

（三）“XX合规”指检验检测统计报表管理活动严格遵循国家法律法规、行业准则及公司内部制度要求，确保各项操作合法、规范、透明。

第四条检验检测统计报表管理应遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖原则：所有检验检测业务均需纳入统计报表管理范畴，确保无死角、无遗漏；

（二）责任到人原则：明确各层级、各岗位在统计报表管理中的具体职责，建立可追溯的责任体系；

（三）风险导向原则：聚焦统计报表管理中的高风险环节，优先配置资源，强化防控措施；

（四）持续改进原则：定期评估统计报表管理效果，优化流程与工具，提升管理效能。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对检验检测统计报表管理工作的全面领导负责，承担首要责任；分管领导作为直接责任人，负责具体工作的组织协调、监督考核及重大问题的决策审批。各级领导干部应履行“一岗双责”，在分管领域内同步推进统计报表管理要求落地。

第六条设立检验检测统计报表管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人任组长，分管领导任副组长，财务部、技术管理部、法务部及各下属单位负责人为成员。领导小组主要履行以下职能：

（一）统筹规划检验检测统计报表管理制度体系建设，协调跨部门协作；

（二）审议重大统计报表管理事项，作出决策审批；

（三）定期听取工作报告，监督制度执行情况，组织专项评估。

第七条明确领导小组下设办公室（设在技术管理部），承担具体工作职责，包括：

（一）制定和修订检验检测统计报表管理细则；

（二）组织开展全员培训，提升统计报表管理意识与能力；

（三）收集、汇总各业务单元的统计报表数据，建立管理台账；

（四）协调处理统计报表管理中的争议事项。

第八条牵头部门（技术管理部）作为检验检测统计报表管理的归口部门，负责：

（一）制定、完善统计报表管理制度及操作指南；

（二）组织专项风险评估，识别并管控关键风险点；

（三）监督报表编制、审核、报送等环节的合规性；

（四）牵头开展年度管理考核，提出改进建议。

第九条专责部门（财务部、法务部）职责分工如下：

（一）财务部负责统计报表中的财务数据审核，确保与公司会计政策一致；

（二）法务部负责统计报表的法律合规性审查，防范潜在诉讼风险。

第十条业务部门及下属单位职责包括：

（一）落实领导小组及办公室的部署要求，执行统计报表管理规范；

（二）建立本单位的统计报表管理细则，明确岗位操作指引；

（三）开展日常数据核查，确保原始记录与报表数据一致；

（四）及时上报统计报表，并配合开展外部审计或检查。

第十一条基层执行岗位（如检验检测人员、数据录入员）应履行以下合规操作责任：

（一）签署岗位合规承诺书，确保按标准采集、处理、传输数据；

（二）发现统计报表管理中的异常情况或潜在风险，应立即向直接上级报告；

（三）妥善保管统计报表相关资料，防止篡改、损毁或泄露。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条原始数据采集环节：

（一）业务操作合规标准：检验检测人员须按照标准作业程序（SOP）记录数据，确保数据来源可靠、记录清晰、可追溯；采用电子化采集系统的，应实时录入，避免手工传递导致差错；

（二）禁止性行为：严禁通过口述、备忘录等方式传递原始数据，禁止篡改、伪造或删除数据记录；

（三）重点防控点：加