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东北师大推出十个必问制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国企业法》《中华人民共和国反不正当竞争法》等国家相关法律法规，参照行业通用管理准则及集团母公司关于专项风险防控的总体要求，结合东北师范大学内部管理实际，为规范专项管理行为、防控重大风险、提升治理效能制定。同时，针对当前管理中存在的流程交叉、责任模糊等问题，通过制度明确各方权责，促进业务合规化、标准化运行。

第二条本制度适用于东北师范大学各部门、下属单位及全体员工，覆盖但不限于教学、科研、采购、财务、资产管理、信息化等核心业务场景，以及所有涉及资源调配、决策审批、合同履约的活动。各部门在具体执行中，应结合业务特点细化管理要求，确保制度覆盖所有风险点。

第三条本制度下列核心术语定义如下：

（一）“XX专项管理”：指针对特定领域（如采购、财务、数据安全等）的风险识别、管控、监督及持续改进的全流程管理体系；

（二）“XX风险”：指在XX专项管理范围内可能导致的财产损失、法律责任、声誉损害或教学科研秩序干扰的不确定性因素；

（三）“XX合规”：指组织及员工在XX专项管理范围内严格遵守法律法规、内部规章及业务操作规范，确保行为合法、程序正当、结果可控的状态。

第四条XX专项管理应遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖：所有业务场景、管理环节均纳入XX专项管理范畴，不留盲区；

（二）责任到人：明确各层级、各部门、各岗位的XX专项管理责任，实现闭环管理；

（三）风险导向：聚焦重大风险点，优先配置资源，动态优化管控措施；

（四）持续改进：通过定期评估、数据反馈，优化XX专项管理体系效能。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人为XX专项管理的第一责任人，对XX专项管理体系有效性负总责；分管相关业务的领导为直接责任人，负责分管领域的XX专项管理决策与执行监督。

第六条公司设立XX专项管理领导小组，由主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，相关职能部门负责人为成员。领导小组负责统筹XX专项管理的顶层设计、重大风险决策、跨部门协同及整体监督，每季度召开例会审议管理进展。

第七条XX专项管理领导小组下设办公室，挂靠[牵头部门名称]，负责日常协调、文件管理、会议记录及信息汇总，确保领导小组决议落实。其核心职能包括：

（一）统筹XX专项管理制度体系建设，组织修订与发布；

（二）协调跨部门风险排查与处置，监督责任落实；

（三）牵头XX专项管理培训与宣传，提升全员意识；

（四）向领导小组报告管理成效及改进建议。

第八条牵头部门职责：

（一）牵头制定XX专项管理制度及操作指南，组织定期评估与修订；

（二）统筹开展专项风险识别，建立风险数据库，定期发布预警；

（三）监督各部门XX专项管理执行情况，开展专项检查与考核；

（四）负责XX专项管理培训体系建设，分层级组织培训宣贯。

第九条专责部门职责：

（一）负责XX专项领域的业务合规审核，如采购部门的供应商尽职调查、财务部门的资金审批权限控制；

（二）参与流程优化，结合业务实际提出合规化建议，如财务部门推动电子报销系统建设；

（三）牵头XX专项风险处置，制定应急预案，协调相关部门执行。

第十条业务部门/下属单位职责：

（一）落实XX专项管理要求，将合规要求嵌入业务流程，如教学部门在课程设置中落实学术规范；

（二）开展本领域日常风险防控，建立风险台账，及时上报异常情况；

（三）配合牵头部门/专责部门的检查与考核，提供完整资料与佐证。

第十一条基层执行岗责任：

（一）签署岗位合规承诺书，明确自身在XX专项管理中的操作红线；

（二）主动识别并上报业务中的XX风险，如发现采购流程漏洞及时反馈；

（三）拒绝执行违规指令，对不明确合规要求的业务主动请示。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条采购领域管理：

业务操作合规标准：严格遵循“计划-招标-合同-验收”全流程规范，包括但不限于：

1.供应商准入需满足资质要求，实行“黑名单”管理；

2.招标过程须公开透明，避免单一来源采购滥用；

3.合同条款明确违约责任，关键条款须经法务审核。

禁止性行为：严禁关联交易利益输送、围标串标、违规分包转包。

重点防控点：供应商资信评估不充分、招标文件编制不严谨、合同履约监管缺失。

第十三条财务领域管理：

业务操作合规标准：

1.资金审批遵循“分级授权、双人复核”原则，大额支出需经领导小组审批；

2.税务申报须符合法规，避免虚开发票或漏报行为；

3.资产管理实现动态盘点，报废流程需经审计部门核验。

禁止性行为：严禁设立小金库、违规使用公款