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2025年证券从业《证券发行与承销》真题卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单选题

1.下列关于证券发行注册制的表述，错误的是（）。

A.发行人按照规定申报发行注册文件

B.证券监管机构审核发行注册文件的合规性

C.发行注册文件获准注册后发行人可以发行证券

D.注册制取代了核准制，无需再进行实质性审核

2.下列不属于我国《公司法》规定的可以发行公司债券的公司的条件是（）。

A.股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元

B.累计债券余额不超过公司净资产的40%

C.最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息

D.具有良好的公司治理结构，健全的内部控制制度

3.向不特定对象发行的证券票面总额超过人民币5000万元的，应当由（）承销。

A.证券公司

B.信托公司

C.基金管理公司

D.保险公司

4.证券公司从事证券承销业务，应当依照《证券法》的规定报送中国证监会审核批准的文件不包括（）。

A.承销协议

B.承销团协议

C.公司章程

D.营业执照

5.下列关于证券发行定价的表述，错误的是（）。

A.首次公开发行股票的定价应综合考虑发行人的基本面、市场环境、投资者需求等因素

B.证券发行定价应遵循公平、公正、公开的原则

C.证券发行定价可以采用询价方式和非询价方式

D.证券发行定价不受市场供求关系的影响

6.发行人或者其关联方以提供服务的名义，不公开披露信息，但能够从发行人或者相关权益人处获得利益或者存在其他利益关系的，属于（）。

A.关联方

B.间接持股

C.间接控制

D.间接利益相关者

7.招股说明书摘要应当在发行公告中载明，不得含有（）。

A.招股说明书全文的摘要

B.发行的价格区间

C.上市交易所名称

D.保荐人、主承销商的名称

8.下列关于证券发行文件信息披露的表述，正确的是（）。

A.发行人可以不披露其董事、监事、高级管理人员的简要履历

B.发行人应当披露其主要业务的发展战略

C.发行人可以不披露其募集资金使用的具体计划

D.发行人应当披露其重大诉讼、仲裁事项的详细情况

9.证券公司承销证券，应当依照《证券法》的规定采用包销或者代销方式。包销期限最长不得超过（）。

A.30日

B.60日

C.90日

D.180日

10.下列关于证券承销团的表述，错误的是（）。

A.主承销商可以自行决定是否组建承销团

B.承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成

C.承销团应当签订承销团协议

D.承销团各成员应当依照承销团协议承担相应的责任

11.证券公司从事证券承销业务，应当具备健全的内部控制制度，严格履行（）。

A.信息披露义务

B.风险控制义务

C.客户资产保护义务

D.市场监管义务

12.证券公司承销证券，应当依照《证券法》的规定编制并向中国证监会报送承销说明书。承销说明书应当载明的事项不包括（）。

A.发行人基本情况

B.证券发行方案

C.承销方式

D.承销团成员的股权结构

13.证券公司应当建立健全证券发行承销业务管理制度，明确（）。

A.业务流程

B.审批权限

C.风险控制措施

D.以上都是

14.证券公司承销证券，不得以低于发行价的价格先行认购，但（）除外。

A.为维护市场稳定

B.经中国证监会批准

C.为满足员工持股计划

D.为提高市场占有率

15.上市公司发行新股，应当符合中国证监会规定的（）。

A.发行条件

B.发行程序

C.发行价格

D.以上都是

二、多选题

1.下列关于证券发行注册制的表述，正确的有（）。

A.发行人申请发行注册，应当提交发行注册说明书

B.证券监管机构对发行注册文件进行形式审查

C.注册制的核心是发行人信息披露的真实、准确、完整

D.注册制取代了核准制，无需再进行实质性审核

2.公司债券的发行申请文件，应当包括（）。

A.说明书

B.招股说明书

C.募集资金用途说明书

D.信用评级