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理财投资稳定保障承诺函8篇范文

理财投资稳定保障承诺函篇1

承诺方类型：□企业□个人□其他__________

鉴于承诺方（以下简称“承诺方”）在理财投资领域所承担的职责与义务，为保证投资行为的稳健性、合规性及风险可控性，承诺方依据相关法律法规及内部管理制度，特制定本承诺函，具体内容

一、基本义务

承诺方承诺在理财投资活动中，严格遵守国家及地方金融监管规定，遵循市场化、专业化、规范化的原则开展业务。承诺方将充分知晓投资产品的风险特征，审慎评估投资项目的可行性，保证投资决策符合自身风险承受能力及投资目标。承诺方将建立健全投资决策机制，明确决策流程与权限，保证每项投资决策均基于充分的信息披露、科学的分析评估及合理的风险控制。承诺方承诺对所投资金来源的合法性负责，严禁使用非法资金进行投资活动。

二、操作规范

承诺方承诺在理财投资过程中，严格遵守内部操作规程，保证投资行为的透明度与可追溯性。承诺方将采用合法合规的投资工具与渠道，严禁从事内幕交易、市场操纵等违法违规活动。承诺方将加强投资项目的尽职调查，对投资对象的基本面、财务状况、经营风险等进行全面深入的分析评估，保证投资决策的合理性。承诺方承诺建立完善的投资记录管理制度，保证投资过程、投资结果及相关凭证的完整性与准确性。

三、风险管理

承诺方承诺建立健全风险管理体系，对理财投资活动进行全过程的风险监控与评估。承诺方将根据投资产品的风险等级，制定相应的风险应对措施，保证风险在可承受范围内。承诺方将定期开展风险评估，及时识别、评估、应对投资过程中出现的风险因素，保证风险管理的有效性。承诺方承诺在发生重大风险事件时，能够迅速启动应急预案，采取必要的风险处置措施，最大限度降低损失。

四、信息报告

承诺方承诺定期向相关监管机构及内部管理层报告理财投资活动的情况，包括投资规模、投资结构、投资收益、风险状况等。承诺方将保证报告内容的真实性、准确性、完整性，不得隐瞒、虚报或漏报相关信息。承诺方承诺建立畅通的信息沟通机制，及时向监管机构及内部管理层反馈投资过程中出现的问题与挑战，保证问题得到及时有效的处理。

五、考核标准

承诺方承诺将理财投资活动的合规性、稳健性及效益性作为考核的重要内容。承诺方将建立科学的考核指标体系，对理财投资团队及个人进行年度考核。具体考核指标包括但不限于投资收益率、风险控制指标、合规操作情况等。承诺方将根据考核结果，对表现优秀的团队及个人给予奖励，对存在问题的团队及个人进行问责，保证考核的公平性与有效性。__________项指标纳入年度考核，考核结果将作为绩效评估、职务调整及薪酬分配的重要依据。

六、持续改进

承诺方承诺将持续关注理财投资领域的政策变化与市场动态，及时调整投资策略与风险管理措施。承诺方将定期开展内部培训与研讨，提升团队成员的专业能力与风险意识。承诺方将积极引入先进的风险管理工具与技术，不断提升理财投资活动的管理水平与效益性。

七、责任承担

承诺方承诺对本承诺函所载内容的真实性、合法性、合规性负责。如因承诺方违反本承诺函的规定，给相关方造成损失的，承诺方将承担相应的法律责任。承诺方承诺将积极配合监管机构的监督检查，及时整改发觉的问题，保证理财投资活动的合规性与稳健性。

承诺人签名：____________

签订日期：____________

理财投资稳定保障承诺函篇2

承诺方：________________________

接收方：________________________

1.承诺背景

鉴于承诺方为________________________，具备相应的投资管理能力和风险控制水平，并基于对金融市场长期发展趋势的深入研判，承诺方现就其理财投资业务的稳定运行及风险防范向接收方作出以下承诺。承诺方深知理财投资业务涉及资金规模庞大、市场波动风险复杂，为维护投资者合法权益，保证业务持续健康发展，特制定本承诺函，以明确双方权利义务及责任担当。

2.承诺内容

承诺方承诺，在理财投资业务运营过程中，将严格遵守国家相关法律法规及监管政策要求，秉持审慎经营、公平公正的原则，切实履行以下职责：

（1）承诺方将建立健全风险管理体系，定期开展风险评估，保证投资组合的合理配置与动态调整，以降低市场波动带来的潜在损失；

（2）承诺方将向投资者提供真实、完整、准确的理财产品信息，包括但不限于产品投向、预期收益、风险等级、费用结构等，保证投资者在充分知情的前提下做出投资决策；

（3）承诺方将严格执行资金管理制度，保证投资者资金安全，严禁挪用、侵占或以其他形式损害投资者利益；

（4）承诺方将定期向投资者披露理财产品的经营状况及业绩表现，接受社会公众及监管机构的监督；