项目风险管理检查表模板.docVIP

项目风险管理检查表通用模板

一、适用范围与应用时机

应用时机包括但不限于：项目启动阶段初期风险识别、关键里程碑节点前风险排查、外部环境（如政策、市场、技术）发生重大变化时、项目执行过程中出现进度/成本偏差时、项目收尾阶段风险复盘等。通过定期或触发式使用本模板，可系统化识别、评估、应对项目风险，降低不确定性对项目目标的影响。

二、检查表实施步骤详解

第一步：明确检查范围与目标

确定项目阶段：根据项目当前所处阶段（启动、规划、执行、监控、收尾），明确需重点关注的风险领域（如启动阶段侧重需求不明确、资源不足；执行阶段侧重进度滞后、技术瓶颈）。

界定风险边界：定义“风险”范畴（如仅关注负面风险，或包含机会风险），排除已确认的确定性问题（如已发生的成本超支，属于问题管理而非风险管理）。

沟通检查目标：向项目团队、相关方说明检查目的（如“识别可能影响项目交付时间的风险因素”），保证各方理解并配合。

第二步：组建检查团队并分工

核心成员：至少包括项目经理（牵头）、风险专员（负责记录与跟踪）、技术专家（评估技术风险）、业务代表（评估需求与市场风险）。

扩展成员：根据项目特性邀请外部顾问（如法律、行业专家）、客户代表（若涉及外部协作）等参与，保证风险视角全面。

明确职责：项目经理统筹整体进度；风险专员负责记录风险信息、整理检查表；技术专家评估风险技术可行性；业务专家评估风险对业务目标的影响。

第三步：收集风险信息与历史数据

内部信息收集：回顾项目文档（如需求说明书、WBS、进度计划、资源计划、会议纪要），识别潜在风险点；与团队成员（开发、测试、设计等）进行1对1或小组访谈，挖掘一线操作中可能遇到的风险。

外部信息收集：分析行业报告、政策文件、竞争对手动态，识别外部环境风险；参考类似历史项目的风险清单（如公司过往项目复盘文档），提取共性风险。

风险信息描述规范：记录风险时需包含“风险场景+触发条件+潜在影响”（如“若核心第三方接口延迟交付，导致系统联调无法按时完成，影响项目整体上线进度”）。

第四步：对照检查表逐项评估风险

可能性评估：根据历史数据、专家经验判断风险发生概率，采用定性分级（如：高-60%发生概率，中-30%-60%，低-30%），或定量打分（1-5分，5分最高）。

影响程度评估：分析风险发生对项目目标（进度、成本、质量、范围、资源）的影响程度，同样采用定性（高/中/低）或定量（1-5分）标准，明确影响的具体维度（如“高风险：导致项目延期30天以上，成本超支20%”）。

风险等级计算：通过“可能性×影响程度”计算风险等级，划分为高、中、低三级（如高15分，中8-15分，低8分，若采用5分制则高15分可能调整为9分，需提前统一标准）。

第五步：制定风险应对措施与责任分配

应对策略选择：针对不同等级风险制定策略：

高风险：优先处理，采用“规避”（如放弃高风险技术方案）、“转移”（如购买保险、外包给第三方）或“减轻”（如增加备用方案、预留缓冲资源）；

中风险：制定应对预案，明确触发条件（如“若供应商交期延误超过7天，启动备用供应商对接”），定期监控；

低风险：记录观察，不主动投入资源，需关注其是否升级。

措施落地要素：每项应对措施需明确“具体行动描述+责任人（姓名*）+计划完成时间+所需资源”，保证可执行、可跟进。

第六步：跟踪、更新与闭环管理

动态跟踪机制：风险专员每周/双周更新检查表，记录风险状态（如“未处理”“处理中”“已关闭”）、应对措施进展、新增风险或已降级风险。

定期评审会议：每月召开风险评审会，由项目经理汇报风险整体状况，讨论应对措施有效性，调整风险等级（如低风险因外部环境变化升级为中风险）。

风险关闭标准：当风险触发条件消除、应对措施已完成且影响完全控制，或风险发生概率/影响程度显著降低时，可关闭风险，并记录关闭原因。

三、项目风险管理检查表模板结构

风险类别

风险子类

风险描述（具体场景+触发条件+潜在影响）

可能性评估（高/中/低）

影响程度评估（高/中/低）

风险等级（高/中/低）

现有应对措施（具体行动）

责任人（姓名*）

计划完成时间

当前状态（未处理/处理中/已关闭）

备注

技术风险

技术复杂度

新采用算法模型准确率不达标，导致系统功能无法交付

中

高

高

联合高校实验室进行算法预研，预留2个月优化期

张*

2024-08-31

处理中

需每周跟进算法测试结果

进度风险

供应商依赖

核心硬件供应商因产能不足延迟交货，影响硬件集成测试

高

中

高

开发备用供应商名单，签订备选协议；提前启动软件模块并行开发

李*

2024-07-15

处理中

备选供应商已初步评估

成本风险

需求变更

客户在开发中期提出新增3项非核心需求，导致开发成本增加15%

中

中

中

与客户签订变更控制流程，明确新增需求的成本分摊方案；评估需