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xx学校对供应商考核评价制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国采购法》《中华人民共和国招标投标法》及国家相关行业监管要求制定，同时参照XX集团母公司关于供应商管理的规范性文件，结合XX学校实际业务需求，旨在规范供应商准入、履约、退出全流程管理，防控采购领域专项风险，提升供应链质量与效率。本制度适用于XX学校各部门、下属单位及全体员工在采购、招标、合作等业务场景中的供应商管理工作。

第二条本制度所称“XX专项管理”是指通过制度设计、流程优化、风险防控等手段，对供应商全生命周期实施系统化管控的活动；“XX风险”是指因供应商资质不符、履约违约、廉洁风险等可能引发学校利益受损或声誉损失的不确定因素；“XX合规”是指供应商及其工作人员在经营活动中必须遵守国家法律法规、行业准则及学校内部规章制度的行为规范。

第三条XX学校供应商考核评价管理遵循“全面覆盖、责任到人、风险导向、持续改进”的原则，确保供应商管理工作的规范性、有效性及合规性，实现供应商资源优化配置与供应链可持续发展。

第二章管理组织机构与职责

第五条XX学校主要负责人对供应商考核评价管理工作负总责，分管采购与运营的领导为直接责任人，统筹推动制度的落地执行与动态优化。

第六条设立XX学校供应商考核评价管理领导小组，由主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括采购部、财务部、审计部及各业务部门负责人。领导小组负责统筹协调供应商考核评价工作的顶层设计，审批重大考核决策，监督评价结果应用。

第七条采购部为供应商考核评价管理的牵头部门，主要职责包括：制定和修订供应商考核评价制度；组织供应商尽职调查与风险评估；实施考核评价工作，出具考核报告；协调跨部门协作事项。专责部门为审计部，负责供应商合规性审核、招标流程监督、风险处置支持；业务部门/下属单位为考核评价的执行主体，负责本领域供应商日常管理，收集考核数据，落实考核结果。

第八条基层执行岗位（如采购专员、业务经办人员）必须履行岗位合规操作责任，包括但不限于：严格执行供应商准入标准；按要求记录、报告异常情况；签署岗位合规承诺书，确认已掌握相关制度要求。

第三章专项管理重点内容与要求

第九条供应商资质管理。供应商必须具备合法的市场主体资格，其营业执照、行业许可证等资质文件需在有效期内。采购部应建立供应商信息档案，定期核查资质有效期，对资质过期或不符合要求的供应商启动淘汰机制。

第十条尽职调查管理。供应商准入前必须开展尽职调查，重点核实其财务状况、经营稳定性、法律诉讼记录、商业信誉等。调查结果应形成书面报告，作为考核评价的重要依据。

第十一条招标流程规范。所有采购项目必须通过公开招标、邀请招标或竞争性谈判等方式实施，招标文件需明确评审标准，避免设置倾向性条款。采购部应全程记录招标过程，确保程序合规。

第十二条合同签订管理。供应商合同必须经法律顾问审核，明确质量标准、交付周期、违约责任等核心条款。财务部需在合同签订后30日内完成付款条件审核。

第十三条履约过程监控。业务部门应建立供应商履约评价机制，每月记录交付及时率、质量合格率等指标，对违约行为及时启动纠偏程序。

第十四条价格合理性审查。采购部应定期开展市场价格监测，对价格异常波动供应商进行约谈或重新招标，防止利益输送。

第十五条关联交易管控。供应商不得直接或间接与学校工作人员存在亲属、同学等可能影响公正交易的关系，采购部应建立关联关系排查清单，禁止违规交易。

第十六条信息安全保密。供应商必须签署保密协议，不得泄露学校的教学资料、学生信息等敏感数据。IT部门应定期抽检供应商信息系统安全防护措施。

第十七条违约处置管理。对严重违约（如交付严重逾期、质量反复不合格）的供应商，学校有权解除合同并列入黑名单，同时追究其经济赔偿责任。

第四章专项管理运行机制

第十八条制度动态更新机制。采购部应每年结合法规变化、业务调整及考核评价结果，修订供应商考核评价制度，并于每年X月X日前报领导小组审批。

第十九条风险识别预警机制。采购部联合审计部每季度开展供应商风险排查，按“低、中、高”三级标注风险等级，对高风险供应商发布预警通知，限期整改。

第二十条合规审查机制。所有采购决策、合同签订必须经过合规审查，未经审查的项目不得实施。审计部对审查过程进行抽查，确保合规要求落到实处。

第二十一条风险应对机制。一般风险由业务部门自行处置，重大风险需上报领导小组成立专项工作组，明确责任分工，制定应急预案。风险处置结果需经审计部复核。

第二十二条责任追究机制。对违规操作（如泄露评审标准、收受供应商回扣）的责任人，按《员工手册》给予警告以上处分，涉嫌违法的移交司法机关处理。