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2025年证券从业《证券公司业务》真题汇编卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（下列选项中，只有一项符合题意）

1.根据我国《证券公司监督管理条例》，证券公司经营证券承销与保荐业务的，注册资本不得低于人民币（）元。

A.1亿

B.5亿

C.10亿

D.20亿

2.证券公司为客户办理证券委托交易时，应确保委托指令的内容要素齐全、准确，不包括（）。

A.证券账号

B.委托价格

C.委托数量

D.交易密码

3.下列关于融资融券业务的描述，错误的是（）。

A.融资融券业务属于证券公司的创新业务

B.客户从事融资融券交易，必须具有融资融券交易权限

C.证券公司可以为不符合条件的客户提供融资融券服务

D.融资融券业务的风险较高，需要建立完善的风险控制体系

4.证券公司从事证券投资咨询业务，不得与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失，这是遵循了证券投资咨询业务规范的（）原则。

A.公开透明

B.客户利益优先

C.风险适当性

D.非营利性

5.证券承销业务中，承销商按照发行人的委托，在约定的承销期内将证券销售给投资者的行为，称为（）。

A.代销

B.包销

C.招标承销

D.询价承销

6.证券公司经营证券自营业务，其自营投资规模必须符合中国证监会的规定，其投资品种和投资比例不得违反（）的规定。

A.证券公司内部控制制度

B.证券公司风险管理制度

C.《证券法》

D.证券交易所交易规则

7.证券公司为客户开立证券账户，应当对客户的身份进行核对，并按照规定建立客户账户信息档案，档案保存期限不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

8.证券公司从事资产管理业务，应当建立健全的合规管理和风险控制体系，确保资产管理业务的（）。

A.安全性

B.流动性

C.盈利性

D.效率性

9.下列关于证券公司财务顾问业务的描述，错误的是（）。

A.财务顾问业务是指为证券发行人提供财务顾问服务

B.证券公司可以从事上市公司并购重组财务顾问业务

C.财务顾问业务不需要遵循勤勉尽责、独立客观的原则

D.财务顾问业务需要建立完善的尽职调查制度

10.证券公司内部风险控制体系的核心是（）。

A.风险识别

B.风险评估

C.风险控制

D.风险报告

二、多项选择题（下列选项中，至少有两项符合题意）

1.证券公司的主要业务类型包括（）。

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券承销与保荐业务

D.证券自营业务

E.证券资产管理业务

2.证券公司经营证券经纪业务，可以提供的服务包括（）。

A.证券交易

B.证券咨询

C.融资融券

D.证券投资顾问

E.证券托管

3.证券承销业务中，包销的方式包括（）。

A.代销

B.余额包销

C.全额包销

D.尽力包销

E.竞价包销

4.证券公司从事自营业务，需要建立的风险控制措施包括（）。

A.风险预警机制

B.风险处置预案

C.内部控制制度

D.信息披露制度

E.持续的合规监控

5.证券公司从事资产管理业务，需要遵循的原则包括（）。

A.客户利益至上

B.公开透明

C.风险适当性

D.自我约束

E.监管到位

6.证券公司内部控制制度应当包括的内容有（）。

A.组织架构

B.职责划分

C.操作流程

D.风险管理

E.信息披露

7.证券公司从事融资融券业务，需要向客户进行的风险揭示包括（）。

A.融资融券交易的风险

B.涨跌停板制度

C.维持担保比例要求

D.强制平仓制度

E.交易费用

8.证券公司从事投资咨询业务，需要遵守的法律法规包括（）。

A.《证券法》

B.《证券公司监督管理条例》

C.《证券投资咨询管理办法》

D.《证券公司投资咨询业务监管规定》

E.《公司法