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2025年证券从业资格考试《基金法律法规》真题解析

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题：下列选项中，只有一项符合题意。

1.证券从业资格考试《基金法律法规》科目主要考察的是基金领域的（）。

A.会计核算方法

B.投资组合优化模型

C.法律规范与职业道德

D.市场行情分析技巧

2.我国基金市场的监管机构是（）。

A.中国证券业协会

B.中国期货业协会

C.中国证监会

D.中国投资有限责任公司

3.下列关于基金法律规范体系的表述中，正确的是（）。

A.司法解释具有与法律同等的效力

B.行政规章的效力低于部门规章

C.基金行业自律规则是基金法律规范体系的重要组成部分

D.地方性法规可以与国家法律相抵触

4.设立管理公开募集基金的基金管理公司，注册资本不得低于（）人民币。

A.1000万

B.2000万

C.5000万

D.1亿元

5.基金募集期间募集的资金应当存放在（）指定的银行。

A.基金托管人

B.基金管理人

C.中国证监会

D.中国证券投资基金业协会

6.基金合同是基金管理人、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的（）。

A.基本原则

B.参考依据

C.法律依据

D.行为规范

7.基金信息披露的实质性原则要求披露内容应当（）。

A.简明准确

B.完整真实

C.公平公正

D.及时有效

8.下列关于基金份额净值公告的说法中，错误的是（）。

A.基金份额净值公告应当包括基金资产净值和基金份额净值

B.基金份额净值公告应当在每个交易日结束后计算并披露

C.基金份额净值公告是基金信息披露的法定内容

D.基金份额净值公告的披露时间由基金管理人自行决定

9.基金投资管理人应当建立科学合理的（），对基金投资运作风险进行有效防范和化解。

A.财务预算制度

B.投资业绩评估体系

C.内部控制制度

D.人力资源管理制度

10.基金托管人发现基金管理人的投资行为违反法律、行政法规等有关规定，或者违反基金合同约定的，应当（）。

A.直接对基金份额持有人承担赔偿责任

B.向中国证监会报告

C.通知基金管理人，要求其限期改正

D.暂停基金的投资运作

11.基金销售机构在销售基金份额时，应当遵循（）原则，确保投资者在了解基金风险的基础上做出投资决策。

A.公开透明

B.客户适当性

C.公平公正

D.高收益优先

12.基金份额持有人大会由基金管理人召集，基金管理人未按规定召集或者召集基金份额持有人大会的，基金份额持有人有权自行召集。自行召集基金份额持有人大会的基金份额持有人应当至少提前（）通知基金份额持有人。

A.15日

B.30日

C.60日

D.90日

13.下列关于基金投资禁止行为的说法中，错误的是（）。

A.基金投资管理人不得利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益

B.基金投资管理人不得将基金财产用于向他人贷款或者提供担保

C.基金投资管理人不得从事内幕交易或者利用未公开信息交易

D.基金投资管理人可以投资于与其基金管理业务有关联关系的公司发行的证券

14.基金信息披露义务人应当确保所披露的信息真实、准确、完整、及时，不得有（）等行为。

A.误导性陈述

B.虚假记载

C.隐匿或者编造

D.以上都是

15.基金管理人、基金托管人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得从事（）等损害基金份额持有人利益的活动。

A.从事基金销售活动

B.侵占、挪用基金财产

C.泄露因职务便利获取的未公开信息

D.接受他人提供的证券研究报告

16.中国证券投资基金业协会是（）。

A.政府监管机构

B.自律管理组织

C.基金份额持有人代表

D.基金投资管理人

17.基金从业人员在执业活动中应当遵守（）等行为规范。

A.廉洁自律

B.客户至上

C.公平公正

D.以上都是

18.基金募集申请经中国证监会注册后，方可发售基金份额。（