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基金法律法规、职业道德与业务规范》考试试卷713

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.根据《基金法》规定，基金管理人应当自招募说明书发布之日起多少个工作日内向中国证监会提交备案？()

A.10个工作日

B.15个工作日

C.20个工作日

D.30个工作日

2.基金销售人员在销售基金产品时，下列哪项行为是违反职业道德的？()

A.实事求是地向投资者介绍基金产品

B.隐瞒基金产品的风险

C.公正地对待所有客户

D.尊重投资者意见

3.基金托管人的职责不包括以下哪项？()

A.负责基金资产的安全保管

B.审核基金管理人运作的合法性

C.承担基金投资决策责任

D.负责基金份额登记

4.基金管理人应当建立健全的信息披露制度，下列哪项不属于信息披露的内容？()

A.基金投资组合情况

B.基金净值表现

C.基金管理人的薪酬水平

D.基金投资策略

5.基金销售人员在销售过程中，下列哪项行为是不允许的？()

A.提供真实、准确的信息

B.强迫投资者购买基金

C.建立良好的客户关系

D.保持与客户的持续沟通

6.基金管理公司的主要业务不包括以下哪项？()

A.基金募集

B.基金投资管理

C.基金销售

D.基金审计

7.基金合同中应明确约定哪些内容？()

A.基金投资策略

B.基金管理费用

C.基金托管费用

D.以上所有

8.基金销售机构在销售基金产品时，下列哪项行为是合规的？()

A.使用虚假宣传材料

B.误导投资者

C.公正公平地对待所有客户

D.故意隐瞒基金产品信息

9.基金销售人员在向投资者介绍基金产品时，以下哪项是必须的？()

A.强调基金的预期收益

B.介绍基金的历史业绩

C.提醒投资者注意基金风险

D.提供不完整的产品信息

10.基金管理人应当建立投资者适当性管理制度，以下哪项不属于适当性管理的内容？()

A.了解投资者的风险承受能力

B.推荐与投资者风险承受能力相匹配的基金产品

C.强迫投资者购买基金

D.建立投资者档案

二、多选题(共5题)

11.基金管理人在以下哪些情况下需要向中国证监会报告？()

A.基金管理人的高级管理人员变更

B.基金的投资策略发生重大变化

C.基金发生重大投资失误

D.基金资产规模发生重大变化

12.以下哪些属于基金销售人员的职业道德要求？()

A.诚实守信

B.公平对待所有客户

C.保守客户秘密

D.追求个人利益最大化

13.基金托管人履行职责时，以下哪些行为是合法的？()

A.保管基金财产

B.按照基金合同规定监督基金管理人的投资运作

C.审核基金管理人的年度报告

D.从事基金投资决策

14.基金信息披露的主要内容有哪些？()

A.基金的投资组合情况

B.基金管理人的经营情况

C.基金净值表现

D.基金份额变动情况

15.以下哪些是基金销售机构在销售过程中需要遵守的规定？()

A.实事求是地宣传基金产品

B.公平对待所有客户

C.不得进行虚假宣传

D.不得泄露客户信息

三、填空题(共5题)

16.根据《基金法》，基金管理人的注册资本不低于多少人民币？

17.基金销售人员在进行基金产品销售时，应当向投资者充分披露哪些信息？

18.基金托管人负责监督基金管理人的基金资产运作，以下哪项不属于基金托管人的监督职责？

19.基金销售人员在销售过程中，如发现投资者有不适合购买该基金的情况，应当如何处理？

20.基金管理人应当在每年多少月份前完成年度报告的编制并予以公告？

四、判断题(共5题)

21.基金管理人的董事、监事和高级管理人员在任职期间，可以同时担任其他公司的董事、监事或高级管理人员。()

A.正确B.错误

22.基金销售人员在销售基金产品时，可以不向投资者披露基金产品的风险。()

A.正确B.错误

23.基金托管人可以自行决定基金资产的投资方向。()

A.正确B.错误

24.基金管理人的内部控制制度可以不对外公开。()

A.正确B.错误

25.基金销售人员在销售过程中，可以同时推销多种基金产品。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述基金销售人员在销售基金产品时，应当遵循的基本原则。

27.什么是基金托管人的双重受托责任？请举例