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公司之间的合谋问题

——基于产品差异化条件下电信运营商间合谋行为机理研究

一、基本概念、基本理论或内容

（一）基本概念

1.产生背景

合谋的背景：不完全竞争会产生利润，这对外部来说，将产生很大的吸引力，使竞争者加入，从而会减少在位者的利润。每个公司希望获得的利润，选择进入，但事实上这是在减少其他公司利润。为了减少这种损失，公司之间会达成协议以替代竞争。这就是合谋产生的背景。

2.基本概念

合谋就是指厂商旨在协调行业内各家厂商行动和限制竞争而采用的一些行为。（ReesR，1993）在寡头垄断产业，由于产业内的厂商数量少，彼此之间的依存度大，互相协调行为也变得非常容易。所以在寡头垄断产业内极易出现合谋行为。合谋行为是公司策略性行为的一种，它的实行会影响公司的经营效率，甚至会对产业的市场结构产生影响。

默契合谋（TacitCollusionorNon-cooperativeCollusion）是指寡头垄断公司以一种纯粹“非合作”的方式进行的合作。具体而言是指，在寡头垄断行业中，由于公司数目少，所以寡头公司很容易意识到他们之间具有很强的互相依赖性，公司可以仅通过观测（或预期）竞争对手的价格行为来相应地调整自己的行为。在这种情况下，寡头公司之间不需要正式的书面协议，也不需要定期碰面商讨合作，只要双方都遵循一定的战略，在非合作前提下也能出现合作的结果。

在众多的默契合谋如何实现均衡的研究中，弗里德曼（1971）提出的“冷酷策略”和阿布鲁（1986）提出的“胡萝卜加大棒策略”是最具有影响力的。

冷酷策略（GrimStrategy）是在反复博弈下实现合谋稳定存在的一种策略。它指的是这样的一种情况，在反复博弈中，只要所有的参与者都采用合作策略，即所有寡头公司都坚持合谋的价格或产量，那么合作就一直进行下去；但是假如有一个参与者背叛了合作，比如，一个寡头公司提高了产量、减少了价格等，那么合作就永远停止，所有参与者都对这一行为加以处罚，即所有寡头公司都提高产量或都减少价格。任何寡头公司的背叛行为都是一个触发点，在此之后，其他寡头垄断公司都采用不合作的策略，所以冷酷策略也被称为“扳机策略”。

胡萝卜加大棒（carrotandstickstrategy）策略则温和的多。它说的是这样一种情况：开始的时候，所有公司都生产一个合作的较低的产量，相对地利润较高。但是当一个公司背叛合谋去生产高产量，那么其余所有的公司都调整为高产量去处罚他。假如有一个公司在该处罚的时期不采用处罚措施，即不生产高产量，则处罚期继续延续；假如没有公司在处罚期不处罚，则合作期又重新开始。在经历了一个处罚期以后，所有的公司又开始转向共同限制产出，此时，背叛者就有重新开始合作以增长其利润的动力，因此，背叛者就会重新回到合谋状态。

明确合谋（ExplicitCollusion）是指寡头公司通过书面或协商的形式进行的公开或者秘密的协调彼此之间的行为以实现合作集团利润最大化的一种行为。在信息完全对称情况下，公司都知道确切的协议内容，并可以发现对方的欺骗行为并加以处罚，那么就不需要明确合谋。但是在现实中，信息不对称的情况广泛存在，需要一些商业政策来解决信息不对称的问题以保证合谋的实现。

3.重要内容

电信运营商之间的合谋行为的机理，涉及合谋行为产生的因素，合谋行为的特性，合谋行为存在的激励条件，合谋行为的出现会产生如何的结果。

电信运营商之间合谋行为的影响因素，这是进一步分析电信运营商之间未发生广泛、持久合谋行为因素的基础。

产品差异化下电信运营商之间合谋行为及合谋行为存在的激励条件等又会产生如何的变化。

（二）基本理论

基础理论：对合谋的研究起源于卡特尔合谋理论，初期的研究是在静态框架下进行的，重要研究了产业集中度、产品差异化、公司的成本对称性等问题对寡头公司间合谋行为的影响作用。Chamberlin（1933）、Bain（1956）、Telserl（1960）、Stigler（1964）、Orr和MacAvory（1965）等的研究对合谋理论的发展作出了积极的奉献。

博弈论的引入使得学者们可以在动态框架下展开对合谋问题的研究。Kreps（1982）指出在反复的“囚徒困境”博弈中，由于寡头公司之间“见面”的次数多，因此，合作的结果也许发生，即存在合谋的均衡。

二、文献综述

（一）国外文献综述

对合谋的研究起源于卡特尔合谋理论，初期的研究是在静态框架下进行的，重要研究了产业集中度、产品差异化、公司的成本对称性等问题对寡头公司间合谋行为的影响作用。Chamberlin（1933）、Bain（1956）、Telserl（1960）、Stigler（1964）、Orr