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风险辨识管控清单

一、风险辨识管控清单的核心价值与定义

风险辨识管控清单，并非简单的事项罗列，而是一个动态更新的管理框架。它通过系统化的方法，全面识别组织在战略规划、运营管理、财务活动、合规遵循、人力资源、信息安全等各个领域可能面临的不确定性因素，并对这些风险进行定性与定量（视情况）的分析评估，进而明确管控责任、制定应对措施、跟踪落实情况，最终实现风险的可控与可接受。其核心价值在于：

1.系统性与全面性：克服了风险辨识的随意性和片面性，确保“无死角”审视潜在风险。

2.优先级排序：帮助组织在资源有限的情况下，聚焦于高优先级风险，实现资源的优化配置。

3.责任明确化：将风险管控责任落实到具体部门与人员，避免推诿扯皮。

4.行动导向：不仅指出风险，更重要的是提出具体的管控措施与行动计划。

5.过程可追溯：记录风险从辨识、评估、应对到监控的全过程，便于复盘与持续改进。

二、风险辨识管控清单的核心要素

一份有效的风险辨识管控清单应包含以下关键要素，这些要素共同构成了风险管理的闭环：

1.风险编号与名称

*风险编号：为每一项辨识出的风险赋予唯一的标识符，便于管理、查询与追踪。可采用分类编码与顺序号结合的方式。

*风险名称：简洁、准确地描述风险事件的核心内容，避免模糊或歧义。例如，“关键供应商中断”、“核心技术人员流失”。

2.风险类别与所属领域

*风险类别：对风险进行归类，有助于从宏观层面把握风险分布。常见的类别包括市场风险、运营风险、财务风险、法律合规风险、战略风险、人力资源风险、信息安全风险等。

*所属领域/部门：明确风险主要发生或影响的具体业务领域或责任部门，便于后续责任落实。

3.风险描述与潜在影响

*风险描述：详细阐述风险事件发生的条件、情景以及可能的触发因素。应具体、客观，避免空泛。

*潜在影响：分析风险一旦发生，可能对组织的哪些方面造成损害，如财务损失、声誉受损、运营中断、法律诉讼、人员伤亡、战略目标无法实现等。影响应尽可能具体化，包括对短期和长期目标的影响。

4.风险成因分析（风险源）

*深入挖掘导致风险发生的根本原因和直接原因。理解成因是制定有效管控措施的前提。例如，“核心技术人员流失”的成因可能包括薪酬竞争力不足、职业发展通道不畅、企业文化氛围不佳等。

5.风险辨识方法

*记录辨识该风险所采用的方法，如历史数据分析、专家访谈、头脑风暴、SWOT分析、检查表法、流程图分析法、故障树分析法（FTA）、事件树分析法（ETA）等。这有助于评估风险辨识的充分性和可靠性。

6.风险评估

*可能性（Likelihood/Probability）：评估风险事件发生的可能性大小。可采用定性描述（如：极高、高、中、低、极低）或定量数值（如：发生概率百分比）。

*影响程度（Impact/Severity）：评估风险事件发生后，其后果的严重程度。同样可采用定性描述（如：灾难性、严重、较大、一般、轻微）或定量指标（如：预估财务损失金额范围，但此处应避免具体大额数字，可用“重大”、“较大”等描述）。

*风险等级（RiskLevel/Rating）：综合可能性和影响程度，得出风险的综合等级。通常通过风险矩阵（可能性-影响程度矩阵）来确定，划分为极高、高、中、低等风险等级，作为风险应对优先级排序的依据。

7.风险管控措施

*根据风险等级和组织的风险承受能力，制定具体的风险管控措施。常见的风险应对策略包括：

*风险规避：改变计划以完全避免风险。

*风险降低：采取措施降低风险发生的可能性或减轻其影响程度（最常用）。

*风险转移：将风险的全部或部分影响转移给第三方（如保险、外包）。

*风险承受：对于一些影响较小或发生概率极低的风险，在权衡成本效益后选择主动承受，并持续监控。

*管控措施应具体、可操作、可衡量，明确“做什么”、“怎么做”。

8.责任部门与责任人

*明确负责实施风险管控措施的具体部门和主要责任人，确保“事事有人管，人人有专责”。

9.完成时限与进度安排

*为各项管控措施设定明确的启动时间和计划完成时间，以及关键的里程碑节点，便于跟踪进度。

10.资源需求（可选）

*预估实施管控措施所需的资源，如人力、财力、物力等，为资源调配提供依据。

11.风险状态与监控结果

*当前状态：记录风险管控措施的进展情况，如“待启动”、“实施中”、“已完成”、“暂缓”等。

*监控结果：定期对风险进行跟踪和回顾，记录风险水平的变化、管控措施的有效性等。

12.备注与更新记录

*用于记录其他需要说明的特殊情况、临时性安排等。

*记录清单内容的更新历史，包括更新日期、更新内容、更新人