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项目风险管理标准化模板与执行计划

一、适用范围

二、操作流程与分步骤执行说明

（一）风险识别：全面梳理潜在风险点

目标：系统化收集项目可能面临的风险，形成初始风险清单。

步骤：

组建风险识别小组：由项目经理牵头，成员包括技术负责人、业务代表、质量负责人及外部专家（如需），明确分工（如技术风险由技术负责人主导，市场风险由业务代表负责）。

选择识别方法：结合项目特性采用组合方法：

头脑风暴法：组织小组会议，围绕“人、机、料、法、环、测”六大维度自由发言，记录所有潜在风险（如“核心开发人员*离职”“第三方接口交付延迟”）。

德尔菲法：对复杂风险（如政策合规风险），匿名征求3-5名行业专家意见，汇总后反馈至小组讨论，直至达成共识。

检查表法：参照历史项目风险库、行业风险清单（如ISO31000标准），逐项核对遗漏风险（如“数据安全漏洞未覆盖”“需求变更未走评审流程”）。

输出《风险识别清单》：包含风险描述、所属类别（技术/管理/市场/外部/资源）、发觉日期、识别人等信息，经项目经理*审核确认后存档。

（二）风险分析：量化评估风险等级

目标：识别风险发生的可能性及影响程度，确定优先级，为后续应对提供依据。

步骤：

定性分析（适用于初步筛选）：

定义可能性等级：高（60%以上）、中（30%-60%）、低（30%以下）。

定义影响等级：高（导致项目目标严重偏离，如延期超30%或预算超50%）、中（部分目标受影响，如延期10%-30%或预算超20%-50%）、低（轻微影响，可快速修复）。

结合“可能性-影响矩阵”判定风险等级：高风险（高可能性+高影响/中可能性+高影响）、中风险（中可能性+中影响/高可能性+低影响）、低风险（其他组合）。

定量分析（适用于高风险或复杂项目）：

采用蒙特卡洛模拟、决策树分析等工具，计算风险预期价值（EV=可能性×影响值，影响值可量化为成本/时间损失）。

例如：某技术风险可能性70%，影响导致返工成本50万元，则EV=35万元，需优先关注。

输出《风险分析报告》：包含风险清单、可能性/影响评级、风险等级、定量分析结果（如有），经项目组及相关部门负责人*会签。

（三）风险应对计划制定：针对性制定应对策略

目标：针对不同等级风险，制定可落地的应对措施，降低风险发生概率或影响。

步骤：

匹配应对策略：根据风险等级选择策略：

高风险：规避（如放弃高风险技术方案）、转移（如购买保险、外包给成熟供应商）、减轻（如增加冗余资源、提前进行原型测试）。

中风险：减轻（如加强沟通频率、预留缓冲时间）、转移（如与供应商签订违约条款）。

低风险：接受（建立应急储备，不主动干预，发生后启动预案）。

细化应对措施：明确“5W1H”：

What：具体行动（如“每周进行代码评审，降低技术缺陷率”）；

Who：责任人（如“技术负责人牵头，开发工程师执行”）；

When：时间节点（如“原型测试阶段完成前”）；

Where：实施场景（如“开发环境测试”）；

Why：应对目标（如“将技术缺陷可能性从60%降至30%以下”）；

How：资源需求（如“安排2名测试工程师，投入10万元测试工具”）。

输出《风险应对计划表》：包含风险编号、应对策略、具体措施、责任人、时间节点、资源预算、触发条件（如“当需求变更超10%时启动应对”），经项目经理及分管领导审批。

（四）风险监控与应对：动态跟踪风险状态

目标：实时监控风险变化，保证应对措施执行到位，及时处理新风险。

步骤：

建立监控机制：

定期评审：在项目周会/月会上设置风险议题，由风险负责人*汇报风险状态（已发生/未发生/应对中/已关闭）。

关键节点检查：在项目里程碑节点（如需求确认、系统上线前），组织专项风险评审，对照《风险登记表》逐项核查。

预警阈值设定：对中高风险设定预警指标（如“进度延迟超过5个工作日”“预算超支10%”），触发时启动升级汇报机制。

执行应对措施：责任人按计划落实措施，项目经理*跟踪进度，记录执行情况（如“已完成冗余服务器部署，应对系统宕机风险”）。

处理次生/新风险：监控过程中发觉新风险或原有风险等级变化时，及时返回“风险识别”或“风险分析”环节，更新风险清单。

输出《风险监控日志》：包含监控日期、风险编号、状态变化、措施执行情况、问题描述、处理结果，由项目经理*每周汇总更新。

（五）风险总结归档：沉淀经验教训

目标：复盘项目风险管理过程，形成知识资产，为后续项目提供参考。

步骤：

项目收尾阶段复盘：组织项目组及关键干系人，召开风险总结会，讨论：

风险识别是否全面（遗漏风险及原因）；

风险分析方法是否有效（评级偏差及调整点）；

应对措施执行效果（哪些措施有效，哪些需优化）；

风险监控机制是否合理（频率、工具、预警阈值等）。

更新组织风险库：将本次项目的风险类型、应对经验、教训教训录入《