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2026年合规专员的绩效考核与工作安排

一、单选题（共10题，每题2分，共20分）

1.根据上海市《企业合规管理实施细则》，合规专员在2026年年度内需完成合规培训的最低学时数是多少？

A.20小时

B.30小时

C.40小时

D.50小时

2.若某上市公司2026年因未及时披露关联交易，被证监会处以罚款50万元，合规专员对此事件负有管理责任的，其年度考核中合规风险防控指标的权重应调整为多少？

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

3.在深圳经济特区，2026年新实施的《数据合规保护条例》要求企业合规专员需定期对客户数据进行匿名化处理，处理频率最低要求是多久一次？

A.每月

B.每季度

C.每半年

D.每年

4.某制造企业合规专员在2026年年度内主导完成了全公司合规手册的修订，覆盖率达100%，根据《企业合规管理评分标准》，该专员在“合规制度建设”指标上应得多少分？

A.80分

B.90分

C.100分

D.110分

5.针对跨国公司，2026年《境外投资合规指引》要求合规专员需对海外子公司的合规风险进行年度评估，评估报告的提交期限最晚为每年的哪一天？

A.3月31日

B.6月30日

C.9月30日

D.12月31日

6.若某金融机构合规专员在2026年协助监管机构完成反洗钱检查，并因工作表现突出获得监管表扬，其年度考核中“合规贡献”指标的加分项应如何处理？

A.直接计入总分

B.加5分

C.加10分

D.加15分

7.根据《劳动法合规管理手册》（2026版），合规专员需在员工入职后多少天内完成合规培训的签收确认？

A.3天

B.5天

C.7天

D.10天

8.若某医药企业合规专员在2026年因未及时更新临床试验数据合规记录，导致项目延误，根据《药品合规管理考核办法》，该专员在“合规执行”指标上的得分应为多少？

A.60分

B.70分

C.80分

D.90分

9.在北京证券交易所，2026年新实施的《信息披露合规细则》要求上市公司合规专员需对临时公告的合规性进行实时审核，审核时效要求是多久内完成？

A.1小时

B.2小时

C.4小时

D.8小时

10.若某合规专员在2026年年度内协助公司避免了一起因合同漏洞导致的潜在诉讼，根据《合规贡献评估标准》，其年度考核中“风险防控”指标的加扣分应如何处理？

A.扣5分

B.扣10分

C.加5分

D.加10分

二、多选题（共5题，每题3分，共15分）

1.根据《企业合规管理实施指南》（2026年修订版），合规专员在2026年年度内需重点关注的合规风险领域包括哪些？

A.数据合规

B.知识产权保护

C.劳动法合规

D.环境保护合规

E.税务合规

2.若某合规专员在2026年年度内主导完成了公司合规培训体系的搭建，根据《合规专员考核办法》，其可获得的考核加分项包括哪些？

A.“合规制度建设”指标加分

B.“合规培训效果”指标加分

C.“合规贡献”指标加分

D.“团队管理”指标加分

E.“风险防控”指标加分

3.在上海自贸区，2026年新实施的《跨境贸易合规管理暂行办法》要求企业合规专员需重点关注的环节包括哪些？

A.海关申报合规

B.出口退税合规

C.外汇交易合规

D.知识产权跨境保护

E.劳动合同跨境适用

4.根据《上市公司合规管理评分标准》（2026版），合规专员在2026年年度内需重点完成的合规文件包括哪些？

A.年度合规自查报告

B.合规手册修订版

C.关联交易审批记录

D.数据合规处理记录

E.员工合规培训签到表

5.若某合规专员在2026年年度内协助公司完成了一次合规整改，根据《合规整改考核办法》，其可获得的考核加分项包括哪些？

A.“合规整改效率”指标加分

B.“合规整改效果”指标加分

C.“合规贡献”指标加分

D.“团队管理”指标加分

E.“风险防控”指标加分

三、判断题（共10题，每题1分，共10分）

1.根据《企业合规管理实施细则》（2026年），合规专员需在每月5日前提交上月合规工作总结。（×）

2.若某合规专员在2026年年度内因个人过失导致公司违反反垄断法，其年度考核中“合规责任”指标应直接取消评分。（√）

3.在深圳经济特区，2026年新实施的《数据合规保护条例》要求企业合规专员需对客户数据进行加密存储，存储期限最短为5年。（√）

4.根据《上市公司合规管理评分标准》（2026版），合规专员在2026年年度内需重点关注的合规风险领域包括反商业贿赂、反洗钱等。（√）

5.若某合规专员在2