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2026年合规管理体系建设考试题

一、单选题（共10题，每题2分，计20分）

1.根据中国《合规管理体系评价标准》（GB/T35748-2025），企业建立合规管理体系的首要目标是（）。

A.完全消除所有违规行为

B.降低合规风险至可接受水平

C.满足监管机构的全部要求

D.提升企业社会责任形象

2.在合规风险评估中，定量分析法通常适用于评估哪种类型的合规风险？（）

A.政策执行偏差风险

B.内部控制失效风险

C.法律法规变化风险

D.第三方合作风险

3.根据《企业合规管理规范》（GB/T35748-2025），合规管理的基本原则不包括（）。

A.全面性原则

B.过度干预原则

C.预防为主原则

D.跨部门协作原则

4.企业合规管理体系中，合规官的主要职责不包括（）。

A.制定合规政策

B.调查违规事件

C.执行业务决策

D.组织合规培训

5.在合规管理中，合规审查的主要目的是（）。

A.查处违规行为

B.发现潜在合规风险

C.评估合规效果

D.制定处罚措施

6.根据《反商业贿赂法》（2026修订版），企业员工在哪些情况下可能构成商业贿赂？（）

A.接受客户正常招待

B.收受竞争对手礼品

C.报销合理业务费用

D.获得行业认证奖励

7.合规管理体系中的合规培训应重点关注（）。

A.员工个人技能提升

B.企业战略目标达成

C.合规风险识别与控制

D.市场竞争策略优化

8.在合规管理中，合规审计的主要形式不包括（）。

A.现场审计

B.非现场审计

C.随机抽查

D.业务运营监控

9.根据《数据合规保护条例》（2026版），企业处理个人信息时必须遵循的原则不包括（）。

A.最小必要原则

B.公开透明原则

C.营利优先原则

D.安全保障原则

10.企业合规管理体系的持续改进主要依赖于（）。

A.定期内部评估

B.外部监管检查

C.员工满意度调查

D.市场份额变化

二、多选题（共5题，每题3分，计15分）

1.合规管理体系建设中，企业应重点关注的法律法规包括（）。

A.《公司法》

B.《反垄断法》

C.《劳动法》

D.《网络安全法》

E.《广告法》

2.合规风险评估的方法包括（）。

A.定性分析法

B.定量分析法

C.案例分析法

D.问卷调查法

E.专家访谈法

3.合规管理体系中的合规政策应包含的内容包括（）。

A.合规目标与原则

B.合规责任与义务

C.违规行为处理措施

D.合规培训计划

E.合规举报渠道

4.在合规管理中，第三方管理的主要内容包括（）。

A.合规审查

B.合同约束

C.风险监控

D.责任追究

E.资质验证

5.企业合规管理体系中的合规激励措施包括（）。

A.薪酬奖励

B.晋升机会

C.股权激励

D.通报批评

E.责任追究

三、判断题（共10题，每题1分，计10分）

1.合规管理体系建设只需要满足监管要求即可，无需考虑企业自身特点。（）

2.合规风险评估的结果应直接用于制定合规政策。（）

3.合规管理体系的运行需要高层管理者的全面支持。（）

4.员工个人行为不属于合规管理体系的管理范围。（）

5.合规审查的主要目的是处罚违规行为。（）

6.商业贿赂通常涉及金钱交易。（）

7.合规培训只需每年进行一次即可。（）

8.合规审计必须由外部机构执行。（）

9.个人信息处理时可以无条件收集所有相关信息。（）

10.合规管理体系的持续改进需要全员参与。（）

四、简答题（共5题，每题5分，计25分）

1.简述合规管理体系建设的基本步骤。

2.解释合规风险评估中的“风险矩阵”方法。

3.说明企业合规管理体系中“合规官”的主要职责。

4.描述合规管理中“合规审查”的主要流程。

5.分析合规管理体系与企业文化的关系。

五、论述题（共1题，计15分）

结合当前中国合规管理趋势，论述企业如何构建有效的合规管理体系，并分析其面临的挑战与应对措施。

答案与解析

一、单选题答案与解析

1.B

解析：合规管理体系的核心目标是识别、评估和控制合规风险，降低风险至可接受水平，而非完全消除所有违规行为或满足所有监管要求。GB/T35748-2025强调合规管理的系统性和主动性。

2.C

解析：定量分析法适用于可量化评估的合规风险，如法律法规罚款金额、业务中断损失等。其他选项更多依赖定性分析。

3.B

解析：合规管理的基本原则包括全面性、预防为主、跨部门协作等，但“过度干预原则”不属于合规管理范畴。

4.C

解析：合规官负责合规政策的制定、风险评估、培训等工作，但