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上市公司保密协议

一、上市公司保密协议的核心构成要素

一份严谨有效的保密协议，其条款设计需周密考虑上市公司的特殊属性和信息保密的实际需求。以下是构成其核心框架的关键要素：

（一）明确的保密主体与相对方

保密协议首先需要清晰界定保密义务的承担者（即协议主体）。这不仅包括公司内部的员工，特别是接触核心技术、经营决策、财务数据、未公开重大信息的管理层及关键岗位人员，还应延伸至可能接触公司秘密信息的外部合作方，如顾问、供应商、客户、审计机构、律师事务所等。对于上市公司而言，董监高及其他内幕信息知情人是签署保密协议的重点对象。协议中应明确各方的身份及在保密关系中的角色。

（二）保密信息的范围界定

这是保密协议的灵魂所在，也是最容易产生争议的部分。上市公司的保密信息范围广泛，通常包括但不限于：

1.商业秘密：如技术方案、研发数据、工艺流程、配方、源代码、客户名单、营销策略、招投标信息等具有商业价值且采取了保密措施的技术信息和经营信息。

2.未公开信息：尤其是可能对公司股价产生重大影响的未公开重大信息，如重大投资计划、并购重组方案、业绩预告、利润分配方案、重大合同签订、重大诉讼仲裁等，这类信息的保密直接关联到内幕交易的防控。

3.内部管理信息：如公司的战略规划、财务预算、薪酬体系、内部会议纪要、尚未公开的内部规章制度等。

4.其他敏感信息：如员工个人信息、公司的核心数据库信息等。

协议中对保密信息的描述应尽可能具体、明确，同时辅以概括性条款，以避免因列举不全导致保护漏洞。但需注意，法律法规要求公开的信息、已为公众所知悉的信息（非因接收方过错导致）、接收方在未违反保密义务情况下从第三方获得的信息等，通常应被排除在保密信息之外。

（三）保密义务与行为规范

协议应明确规定各方在接触、使用、保管保密信息时应承担的具体义务。这通常包括：

1.不得泄露：未经授权，不得以任何形式（口头、书面、电子数据等）向任何第三方披露保密信息。

2.限制使用：仅能为协议约定的特定目的（如履行工作职责、完成合作项目）使用保密信息，不得用于其他目的。

3.妥善保管：采取合理的保密措施（如加密、存档、权限控制等）妥善保管保密信息，防止信息丢失或被未经授权的人获取。

4.内部传达限制：在公司内部，也应仅限于因工作需要必须知晓该信息的人员范围内进行传达，并确保这些人员同样遵守保密义务。

5.配合保密管理：遵守公司关于保密的规章制度，配合公司的保密检查等。

（四）保密期限

保密期限的设定需审慎。对于一般的商业秘密，保密期限通常应持续至该秘密为公众所知悉为止，或双方约定一个合理的期限。而对于上市公司的未公开重大信息，其保密义务通常持续至该信息依法公开披露之日。值得注意的是，即使员工离职或合作关系终止后，其对在职或合作期间接触到的保密信息仍应承担保密义务，此期限可根据信息的性质和价值另行约定，但不宜过短，以确保商业秘密的持续保护。

（五）违约责任

为确保保密协议的约束力，明确的违约责任条款必不可少。这包括：

1.赔偿损失：违约方应赔偿因其泄密行为给守约方造成的直接经济损失，在某些情况下，还可能包括间接损失（如商誉损失）。对于上市公司而言，泄密可能导致的损失难以估量，因此约定明确的损失计算方法或合理的违约金数额有助于争议解决。

2.违约金：可以约定一定数额的违约金，作为对潜在泄密行为的威慑。违约金数额的设定应考虑信息的重要性、可能造成的损失等因素，避免畸高或畸低。

3.继续履行与禁令救济：在泄密行为发生或可能发生时，守约方有权要求违约方立即停止违约行为，并可请求法院颁发禁令，禁止进一步的泄密行为。

4.其他责任：若泄密行为触犯刑法（如侵犯商业秘密罪、内幕交易罪等），违约方还将承担相应的刑事责任。

（六）争议解决与法律适用

协议中应约定因保密协议履行发生争议时的解决方式，是通过协商、仲裁还是诉讼。如选择仲裁，需明确仲裁机构；如选择诉讼，需约定管辖法院。同时，应明确协议适用的法律（通常为中华人民共和国法律）。

二、上市公司保密协议的签署与执行要点

（一）签署时机与流程规范化

上市公司应建立健全保密协议的签署制度。对于新入职员工，尤其是涉密岗位员工，应在入职时同步签署保密协议；对于在职员工，若岗位调整涉及接触更高层级保密信息，应及时补签或变更协议。对于外部合作方，应在合作开始前或接触保密信息前签署。签署过程应规范，确保是签署人的真实意愿，避免代签、补签不规范等问题，协议文本应妥善存档管理。

（二）内容的动态调整与个性化定制

保密协议并非一成不变的模板。上市公司应根据自身业务发展、信息重要性的变化以及法律法规的更新，定期审视和修订保密协议范本。针对不同类型的签署对象（如内部员工与外部合作方，核心技术人员与一般行政人员），其保密信息范围、义务轻