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东北财经大学《商法》单元作业一：核心概念与基础理论探析

引言

商法作为现代市场经济法律体系的重要组成部分，其核心在于规范商事主体的设立、运营及其所从事的商事交易行为，维护市场秩序与交易安全，并促进经济效率的提升。本单元作业旨在围绕商法的基本概念、基本原则以及商事主体等核心内容进行梳理与探讨，以期深化对商法基础理论的理解，并为后续学习奠定坚实基础。对于法律学习者而言，准确把握这些基础理论，是理解复杂商事法律现象、分析和解决商事法律问题的前提。

一、商法的概念与调整对象

（一）商法的界定

商法，简而言之，是调整商事关系的法律规范的总称。然而，这一表述过于概括，需进一步细化。商法所调整的“商事关系”，其核心在于“商事”二字。如何界定“商事”？理论与实践中存在多种标准，例如以主体身份为标准（商人所从事的行为）、以行为性质为标准（具有营利性的营业行为），或是结合主体与行为双重标准。现代商法更倾向于以行为的营利性与营业性作为核心判断要素，即商事行为通常指以营利为目的，持续、反复进行的具有一定规模的经营活动。因此，商法的概念可理解为：以商事主体在从事营利性营业活动中所形成的社会关系为调整对象，规定商事主体资格的取得与丧失、商事行为的规则以及商事权利义务的法律规范的总和。

（二）商法的调整对象

商法的调整对象是商事关系，具体而言，主要包括以下两类：

1.商事组织关系：这类关系主要围绕商事主体的设立、内部管理、变更、终止等方面产生。例如，公司的设立协议、公司章程的制定与修改、股东之间的权利义务关系、公司治理结构中各机构（如股东会、董事会、监事会）的权责划分、合伙企业中合伙人的出资与分配、入伙与退伙等。商法通过对商事组织关系的调整，旨在确保商事主体的合法成立与规范运作，保障投资人、债权人及社会公众的利益。

2.商事交易关系：这类关系是商事主体在市场交易过程中与其他主体（包括其他商事主体和非商事主体）之间发生的权利义务关系。例如，买卖、租赁、借贷、运输、仓储、保险、票据、证券交易等行为所产生的合同关系、侵权关系等。商法调整商事交易关系的目的在于确立交易规则，维护交易秩序，降低交易成本，保障交易安全与迅捷，促进商品和服务的顺畅流转。

二、商法的基本原则

商法的基本原则是贯穿于商法始终，指导商事立法、司法和商事活动的基本准则，体现了商法的价值追求和精神内核。

（一）商主体法定原则

商主体法定原则是指商事主体的类型、设立条件、设立程序、权利能力和行为能力等必须由法律予以明确规定，任何人不得违反法律的强制性规定擅自创设商事主体或改变其性质。这一原则是国家对商事活动进行必要干预和管理的体现，其意义在于：首先，保障交易安全，使交易相对方能够清晰认知交易对手的法律地位和责任能力；其次，维护市场秩序，防止不合格主体进入市场扰乱竞争；再次，便于国家对商事主体进行统一监管和税收征管。例如，我国《公司法》对有限责任公司、股份有限公司的设立条件和程序均有明确规定，非依此规定，不得设立公司。

（二）促进交易效率原则

商事活动以营利为目的，时间就是金钱，效率至关重要。促进交易效率原则要求商法的制定和适用应有利于降低交易成本、简化交易程序、缩短交易时间。这一原则在商法的诸多制度中均有体现，如：商事合同形式的灵活性（允许口头合同，但特定类型合同仍需书面形式）、商事代理制度的广泛应用、票据行为的无因性与文义性、时效期间的相对缩短等。例如，票据的流通性设计极大地加速了资金的周转和债权的实现。

（三）维护交易安全原则

商事交易纷繁复杂，风险丛生，维护交易安全是商法的另一重要价值目标。该原则要求商法通过一系列制度设计，保障商事交易行为的稳定性和可预测性，降低交易风险，保护善意第三人的利益。体现这一原则的制度包括：物权公示制度（如不动产登记、动产交付）、公司资本制度（虽然有所放宽，但仍有最低资本或认缴资本的要求）、信息披露制度（尤其是上市公司）、瑕疵担保责任制度、以及法律行为的要式性规定等。例如，公司法中的“法人人格否认”制度，在特定情况下要求股东对公司债务承担连带责任，以保护债权人利益。

（四）诚实信用原则

诚实信用原则被誉为民商法领域的“帝王条款”，同样也是商法的基本原则。它要求商事主体在从事商事活动时，应当秉持诚实、恪守信用，不得欺诈、胁迫、滥用权利，应当善意地行使权利和履行义务。在商事交易中，诚实信用原则不仅是对商事主体行为的道德要求，更是法律上的强行性规范。违反诚实信用原则，不仅可能导致合同无效或被撤销，还可能承担损害赔偿责任。例如，在保险合同中，投保人的如实告知义务和保险人的说明义务，均是诚实信用原则的具体体现。

三、商事主体的基本分类

商事主体，亦称商人，是指依照法律规定，以自己的名义从事营利性营业活动，并独立享有权利和承担义务的组织或个人。依据不同的标准，商事主体