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QES内审员试卷及答案

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、

请简述质量管理体系（QMS）八项原则，并说明其中一项原则在内审过程中的具体应用。

二、

内审员在进行现场审核时，发现某部门存在多项与ISO9001:2015标准要求不符的操作记录。请描述内审员应如何处理这些发现，并简述记录不符合项时应包含的关键信息。

三、

请解释“风险”和“机遇”在ISO14001:2015环境管理体系中的定义，并举例说明一个组织可能面临的特定环境风险和一个潜在的环境机遇，以及组织应如何应对。

四、

在职业健康安全管理体系（OHSMS）的审核过程中，内审员如何识别和评估“危险源”？请结合一个具体的工作场景（如办公室工作、工厂生产）说明识别危险源的方法和步骤。

五、

请描述内部审核报告的主要目的和基本结构。假设你作为内审员，完成了对某部门的一次内审，请简要说明你在报告中应如何呈现以下内容：审核目的、审核范围、审核依据、审核组成员、审核发现（包括符合性与不符合项）、审核结论。

六、

当内审发现一个不符合项时，请阐述该不符合项被判定为“严重不符合”而非“轻微不符合”通常需要满足哪些条件？为什么区分两者的严重程度对纠正措施的有效性很重要？

七、

请比较ISO9001、ISO14001和ISO45001三个核心管理体系的共同点和主要区别。对于一家希望整合这三个体系进行统一管理的企业，你认为主要的挑战是什么？

八、

请描述一次有效的内部审核首次会议应包含哪些关键议程，并说明会议目的。如果审核过程中与受审核方就某个问题的判断产生分歧，内审员应如何处理？

九、

请解释“纠正措施”与“预防措施”的概念，并举例说明如何区分一项改进措施是作为纠正措施还是预防措施来实施。

十、

假设你正在编写一份关于“文件和记录控制”的审核检查表，请列出至少五项该检查表应包含的关键审核点，并简要说明选择这些点的理由。

试卷答案

一、

质量管理体系（QMS）八项原则：以客户为中心、领导作用、全员参与、过程方法、改进、循证决策、关系管理、持续成功。

具体应用（以“过程方法”为例）：内审员应检查组织是否识别、理解并明确其过程，以及这些过程的相互作用。例如，检查组织是否识别了“培训需求识别”过程，理解其输入（如绩效数据、法规要求）和输出（如培训计划），并审核该过程与“能力培养”等其他过程的接口，判断其过程方法和相互作用是否被有效管理和持续改进。

二、

处理方法：内审员应首先确认发现的不符合项，与受审核方代表沟通确认事实，获取客观证据（记录、观察、访谈），确保不符合项描述清晰、准确，并依据审核标准判断其性质和严重程度，最终以书面形式记录不符合项。

记录关键信息：应包括不符合项的编号、受审核部门、具体发现时间地点、客观证据描述（人员、文件、记录等）、涉及的标准条款、不符合事实陈述、审核员签名、受审核方代表确认签名（或日期）。

三、

定义：风险是特定危险事件发生的可能性及其后果的组合；机遇是改进组织的绩效的机会。

举例：环境风险：某生产车间使用溶剂，存在泄漏风险，可能导致土壤污染（后果）；机遇：组织可通过引入水性涂料替代溶剂型涂料，减少挥发性有机物（VOCs）排放，符合环保趋势，并可能降低原材料成本（机遇）。

应对：风险：实施泄漏预防措施（如改进设备、加强维护）、制定应急预案、定期监测。机遇：进行技术评估、制定实施计划、投入资源进行改造、监测效果。

四、

识别和评估方法：内审员应依据OHSAS45001（或ISO45001）标准中关于危险源辨识、风险评价和风险控制的要求进行。

方法步骤（以办公室为例）：

1.场所观察：检查办公环境（照明、温度、湿度、通风）、办公设备（电脑、打印机、家具）、工作流程。

2.参考信息：查阅组织的安全政策、风险评价记录、事故报告、培训记录。

3.访谈沟通：与员工交流，了解他们的工作习惯、遇到的危险状况、对安全的看法。

4.识别危险源：例如，不良的坐姿（肌肉骨骼损伤风险）、电脑屏幕辐射（潜在健康影响）、电线乱布（绊倒或电气风险）、消防通道堵塞（应急逃生障碍）。

5.评估风险：结合危险源发生的可能性和后果的严重性，进行风险评价（如使用风险矩阵），确定风险等级。

五、

主要目的：验证组织的职业健康安全管理体系（OHSMS）是否持续满足标准要求、组织的方针是否得到实施和保持、目标是否实现、是否有效地预防了工作相关伤害和疾病。

基本结构：通常包括封面、目录、前言（审核目的、范围、依据、时间地点等）、审核组成员信息、受审核部门/区域信息、审核发现（符合性确认、不符合项列表，包括描述、依据、位置等）、审核结论（总结评价体系运行有效性）、建议（如纠正措施方向）、附录（支持性证据等）。

报告呈现：

审核目的：