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2025年证券合规考试试题及答案

一、单选题（每题1分，共30分。每题只有一个正确答案，请将正确选项填入括号内）

1.根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，下列关于合规负责人职责的表述，正确的是（）。

A.合规负责人可以兼任公司财务负责人

B.合规负责人对董事会负责，不受公司高级管理人员的干预

C.合规负责人可以授权业务部门负责人代为履行合规审查职责

D.合规负责人可以参与公司自营投资决策

答案：B

解析：合规负责人对董事会负责，独立履行职责，不得兼任与合规职责相冲突的职务，不得参与具体业务决策。

2.证券公司开展资产管理业务时，下列行为中，违反