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金融投资风险管控承诺书（4篇）

金融投资风险管控承诺书篇1

承诺方类型：□企业□个人□其他__________

鉴于金融投资活动存在的固有风险，为维护市场秩序，保障投资者合法权益，促进金融市场稳定健康发展，承诺方根据相关法律法规及行业规范，特作出如下承诺：

一、承诺内容

1.承诺方承诺严格遵守国家及地方金融监管机构制定的一切法律法规，保证所有金融投资活动均符合政策导向和监管要求。承诺方承诺建立健全内部风险管理制度，明确风险控制流程，设置专职部门或岗位负责风险监控与管理，保证风险管理工作贯穿投资决策、执行、等各个环节。

2.承诺方承诺在开展金融投资业务前，充分知晓并评估自身风险承受能力，保证所有投资行为均在自身风险承受范围内进行。承诺方承诺对投资项目进行全面的尽职调查，包括但不限于项目背景、市场前景、法律合规性、财务状况等方面，保证投资决策的科学性和合理性。

3.承诺方承诺建立完善的投资者适当性管理制度，保证向投资者推荐的产品或服务与其风险承受能力相匹配。承诺方承诺在产品销售或服务提供前，向投资者充分揭示产品或服务的风险特征，保证投资者在充分知晓风险的基础上作出投资决策。

4.承诺方承诺建立健全信息披露制度，及时、准确、完整地向投资者披露投资项目的相关信息，包括但不限于投资标的、投资金额、投资期限、预期收益、风险等级等。承诺方承诺对披露信息的真实性、准确性、完整性负责，并承担由此产生的一切法律责任。

二、执行规范

1.承诺方承诺制定详细的风险控制措施，包括但不限于设置风险预警线、制定风险应急预案、建立风险责任追究机制等。承诺方承诺定期对风险控制措施进行评估和调整，保证风险控制措施的有效性和适应性。

2.承诺方承诺加强对投资项目的日常监控，密切关注市场动态和项目进展情况，及时发觉并处理潜在风险。承诺方承诺对投资项目进行定期的风险评估和压力测试，保证投资项目的稳健性。

3.承诺方承诺建立健全内部控制体系，明确各部门、各岗位的职责和权限，保证内部控制体系的有效运行。承诺方承诺定期对内部控制体系进行评估和测试，及时发觉并纠正内部控制缺陷。

三、监管机制

1.承诺方承诺积极配合监管机构的检查，及时提供真实、准确、完整的资料和信息。承诺方承诺对监管机构提出的问题和建议认真研究，并及时作出回应和整改。

2.承诺方承诺建立健全内部审计制度，定期对金融投资业务进行审计，保证业务操作的合规性和风险控制措施的有效性。承诺方承诺对审计发觉的问题及时进行整改，并追究相关责任人的责任。

3.承诺方承诺对违反本承诺书及相关法律法规的行为，制定严格的内部处罚措施，保证违规行为的严肃处理。承诺方承诺对违规行为的责任人进行相应的处罚，包括但不限于警告、罚款、降职、解职等。

四、评估调整

1.承诺方承诺定期对本承诺书的执行情况进行评估，总结经验，查找不足，不断改进和完善风险管控措施。承诺方承诺每年至少进行一次全面评估，保证本承诺书的有效性和适应性。

2.承诺方承诺根据国家及地方金融监管机构制定的新政策、新法规，及时对本承诺书进行修订和完善。承诺方承诺对行业规范和最佳实践进行持续关注，不断优化风险管控体系。

3.承诺方承诺对评估结果进行公示，接受社会各界的。承诺方承诺对评估中发觉的问题及时进行整改，并作出相应的调整和改进。

__________项指标纳入年度考核。

承诺人签名：____________________

签订日期：____________________

金融投资风险管控承诺书篇2

承诺书编号：__________。

1.定义条款

1.1本承诺书所称“金融投资风险管控”是指承诺人依据国家相关法律法规及行业规范，对金融投资活动中的各类风险进行识别、评估、监控和处置的过程。

1.2“风险敞口”指本承诺涉及的特定投资组合可能面临的潜在损失额度。

1.3“风险缓释措施”指本承诺人采取的旨在降低或转移风险的各项手段，包括但不限于资产配置、止损机制、对冲操作等。

1.4“监管机构”指对本承诺人的金融投资活动进行管理的国家机关或行业组织。

1.5“内部控制制度”指本承诺人内部制定并执行的用于规范风险管理的规章、流程和标准。

2.承诺范围

2.1实施主体

本承诺人承诺作为金融投资活动的组织者或参与者，将严格遵守本承诺书约定的风险管控措施，保证所有投资行为符合法律法规及监管要求。

2.2实施对象

本承诺范围涵盖但不限于本承诺人直接或间接进行的股票、债券、衍生品、私募股权等各类金融投资活动，以及与之相关的资金管理、交易执行和信息披露等环节。

2.3实施标准

本承诺人承诺按照以下标准执行风险管控：

（1）风险偏好与投资