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供应商信息审核表（质量保障型）模板应用指南

一、适用场景说明

新供应商准入审核：首次合作的供应商需全面评估其质量管理体系、生产过程控制及质量风险防范能力；

现有供应商年度复评：对合作满1年的供应商进行年度质量绩效回顾与体系运行有效性评估；

重大变更专项审核：供应商发生生产工艺调整、关键设备更换、质量负责人变动、核心物料来源变更等可能影响产品质量的情况时，需针对性审核变更后的质量保障措施；

高风险供应商强化审核：对过往出现质量投诉、批次不合格或供应产品为关键物料/高风险物料的供应商，开展深度质量管控流程核查。

二、审核流程与操作指引

（一）审核准备阶段

组建审核组

由质量管理部门牵头，联合采购、技术、生产等部门人员组成审核组，明确组长（建议由质量负责人*担任）及组内分工（如文件审核组、现场检查组、访谈组）；

审核组成员需具备3年以上质量或供应链管理经验，熟悉相关行业质量标准（如ISO9001、IATF16949等）。

资料收集与预审

要求供应商提供以下资料（加盖公章）：

基础资质：营业执照、组织机构代码证、税务登记证（或三证合一证书）、生产许可证（如涉及）；

质量体系：质量手册、程序文件、内部审核报告、管理评审记录、质量认证证书（如ISO9001）及附件；

生产过程：生产工艺流程图、作业指导书、关键工序控制点清单、生产设备台账及维护记录；

质量管控：进厂检验规范、过程检验标准、成品检验报告、不合格品处理流程及记录、客户投诉处理记录；

其他：供应商自我质量评估报告、近1年主要客户质量反馈证明、持续改进计划。

审核组对资料进行初步审查，梳理需现场核实的问题点，形成《资料预审问题清单》。

制定审核计划

明确审核目的、范围（如审核供应商的产品生产线、质量体系要素）、时间（建议1-2天）及行程安排；

提前3个工作日将审核计划书面通知供应商，确认审核人员、陪同人员及审核场所。

（二）现场审核执行阶段

首次会议

审核组与供应商高层（如总经理、质量经理）及相关部门负责人召开首次会议，明确审核目的、流程、方法及注意事项；

确认审核范围及陪同人员，强调审核过程的客观性与保密要求。

现场审核实施

文件审核：依据《资料预审问题清单》，核查质量体系文件的完整性、适宜性及有效性，重点关注：

质量方针、目标是否与企业发展匹配，是否分解至各部门并落实；

关键过程（如原材料验收、生产过程控制、成品出厂检验）的作业指导书是否清晰、可操作；

内部审核、管理评审是否定期开展，问题整改是否闭环。

现场检查：深入生产车间、仓库、实验室等场所，实地核查：

生产设备状态（是否完好、定期校准）、工序参数控制（如温度、压力、时间是否符合工艺要求）；

检验设备（如卡尺、光谱仪、寿命测试机）的校准证书是否在有效期内，操作人员是否持证上岗；

不合格品标识、隔离措施是否规范，追溯体系（如批次管理、过程记录）是否健全；

5S管理（整理、整顿、清扫、清洁、素养）执行情况，现场环境是否满足产品质量要求。

人员访谈：分层级与供应商员工交流，包括：

高层：知晓质量战略、资源投入（如质量人员占比、检测设备投入）、客户质量投诉处理机制；

质量部门：询问不合格品处理流程、纠正预防措施（CAPA）的制定与跟踪、内部审核发觉问题整改情况；

生产/操作人员：确认是否理解作业指导书、关键参数控制要求、质量异常上报流程。

末次会议

审核组向供应商反馈现场审核发觉的主要问题（包括符合项与不符合项），明确整改要求及时限；

供应商负责人对审核结果进行确认，提出异议或补充说明，审核组记录并回应。

（三）审核结果处理阶段

编制审核报告

审核组在审核结束后3个工作日内完成《供应商质量审核报告》，内容包括：

审核基本信息（供应商名称、审核日期、审核组成员）；

审核范围及依据（如ISO9001:2015标准、企业采购质量规范）；

审核发觉（符合项、不符合项、观察项）；

综合评价（质量体系运行有效性、风险等级判定）；

结论（推荐通过、有条件通过、不通过）。

结果判定与审批

依据《供应商质量评级标准》（如AAA级：优秀，AA级：良好，A级：合格，B级：需整改，C级：淘汰），结合审核发觉进行评级；

审核报告经质量负责人审核、采购总监审批后，抄送供应商及相关部门。

整改跟踪

对“有条件通过”的供应商，要求其针对不符合项制定《整改计划》（含整改措施、责任部门、完成时限），并在10个工作日内提交；

审核组对整改结果进行验证，确认整改有效后方可通过审核；若逾期未整改或整改无效，则判定为“不通过”，终止合作或启动淘汰流程。

（四）后续管理阶段

动态档案更新：将审核报告、整改记录、评级结果纳入供应商质量档案，作为后续合作（如订单分配、付款条件）的依据；

定期回顾：对通过审核的供应商，每半年开展一次质量绩效回顾（如批次合格率、投诉率、整改及时率），