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两大保障分别是资料治理制度与安全制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》等国家法律法规，结合《XX集团内部控制管理办法》《XX公司合规经营指引》及相关行业标准制定，旨在规范公司内部资料治理与安全管理，防控专项风险，提升治理效能，确保公司资产安全、业务连续及声誉不受损害。同时，为满足公司数字化转型及业务拓展对高效、安全运营的需求，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司内部资料管理、信息系统安全、数据安全、网络安全、办公设备安全等场景，包括但不限于业务运营、技术研发、行政办公、对外合作等环节。

第三条本制度中下列术语的定义：

（一）“XX专项管理”指公司围绕资料治理与安全管理体系建立的一整套管理制度、操作规程、技术防护及监督考核机制，旨在实现全生命周期管控。

（二）“XX风险”指因资料泄露、篡改、丢失，或信息系统遭受攻击、破坏，导致公司财产损失、业务中断、法律责任或声誉受损的可能性。

（三）“XX合规”指公司所有资料治理与安全活动均符合国家法律法规、行业规范及公司内部制度要求，且相关责任主体依法履职。

第四条XX专项管理遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖：确保所有业务场景及人员均纳入治理范围，不留管理盲区。

（二）责任到人：明确各层级、各岗位的职责权限，确保责任可追溯。

（三）风险导向：聚焦高发风险点，实施差异化管控措施。

（四）持续改进：定期评估管理有效性，优化制度流程与技术手段。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对XX专项管理负总责，承担第一责任人的责任；分管相关负责人为直接责任人，统筹日常管理，确保制度有效落地。

第六条公司设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人牵头，分管领导担任组长，相关部门负责人为成员，负责统筹协调、决策审批及监督评价。领导小组下设办公室于[牵头部门名称]，负责具体事务，每季度召开会议，研究重大事项。

第七条XX专项管理职责划分如下：

（一）牵头部门职责：

1.统筹XX专项管理制度建设，组织修订完善；

2.定期开展专项风险排查，建立风险清单；

3.监督考核各部门管理成效，提出改进要求；

4.组织全员培训及宣贯，提升合规意识。

（二）专责部门职责：

1.负责XX领域业务合规审核，优化操作流程；

2.协调技术部门处置风险事件，提供专业支持；

3.定期输出管理报告，向领导小组汇报。

（三）业务部门/下属单位职责：

1.落实本领域XX管理要求，开展日常自查；

2.及时上报风险隐患，配合处置重大事件；

3.推动员工合规操作，杜绝违规行为。

（四）基层执行岗职责：

1.严格遵守操作规程，签署岗位合规承诺；

2.发现有偿举报违规行为，主动上报至专责部门。

第八条专项管理领导小组职责：

（一）审定XX专项管理制度及重大风险应对方案；

（二）协调跨部门管理事项，解决重大问题；

（三）监督考核各层级履职情况，追究失职行为。

第九条公司设立XX专项管理监督员制度，由各部门推选业务骨干担任，负责日常巡查，记录问题并反馈至牵头部门。

第十条各层级责任主体应建立责任清单，明确具体任务及完成时限，确保管理闭环。

第三章专项管理重点内容与要求

第十一条资料分类分级管理：

（一）业务操作合规标准：

1.对公司资料按涉密等级、业务重要性划分为“核心”“一般”“公开”三类；

2.建立资料台账，明确归档、存储、使用、销毁等全流程责任。

（二）禁止性行为：严禁擅自复制、传播核心资料，或违规外传至外部人员。

（三）重点防控：核心资料存储需加密，访问需双人授权，定期开展防泄露检查。

第十二条档案管理规范：

（一）合规标准：档案管理须符合《档案法》要求，确保完整性、可追溯性；

（二）禁止行为：严禁伪造、篡改档案记录，或未履行审批擅自处置；

（三）风险防控：档案数字化存储需同步建立备份机制，定期检测存储设备。

第十三条数据安全管理：

（一）合规标准：个人信息处理需取得授权，敏感数据传输加密存储；

（二）禁止行为：严禁非授权调取个人信息，或未经脱敏公开数据；

（三）风险防控：建立数据脱敏规则，定期检测数据使用场景的合规性。

第十四条网络安全管理：

（一）合规标准：办公网络与生产网络物理隔离，访问需多因素认证；

（二）禁止行为：严禁私自接入外部设备，或未检测漏洞使用系统；

（三）风险防控：部署入侵检测系统，每月开展渗透测试。

第十五条设备安全管理：

（一）合