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两票三制奖罚制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国企业法》《中华人民共和国反不正当竞争法》《中华人民共和国安全生产法》等相关国家法律法规，参照行业先进管理准则，结合集团公司母公司《企业内部控制管理办法》及公司实际管理需求，旨在规范公司内部“两票三制”专项管理，强化风险防控能力，提升业务合规水平，防范舞弊行为及重大安全事件，保障公司资产安全与运营效率。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司所有涉及“两票三制”的业务场景，包括但不限于生产作业、工程管理、物资采购、项目建设、设备运维、应急响应等环节。

第三条本制度下列术语含义如下：

（一）“两票三制专项管理”是指公司围绕“工作票”“操作票”“交接班制”“巡回检查制”“设备定期试验轮换制”等核心管理制度的系统性管控活动，通过流程标准化、风险识别、监督考核、持续改进，实现业务合规与安全运营目标。

（二）“专项风险”是指因管理制度执行不到位、操作行为违规、外部环境变化等可能导致公司资产损失、人员伤亡、环境破坏或声誉受损的潜在危害。

（三）“XX合规”是指公司在“两票三制”管理过程中，严格遵守法律法规、内部规章及行业标准，确保业务活动合法、合规、高效运行的状态。

第四条“两票三制”专项管理应遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖原则：确保所有业务场景纳入“两票三制”管理范围，不留管理盲区。

（二）责任到人原则：明确各级管理人员、业务人员及执行岗位的合规责任，做到权责清晰。

（三）风险导向原则：聚焦高发风险点与关键管控环节，实施差异化管控措施。

（四）持续改进原则：定期评估制度有效性，结合业务发展动态优化管理流程。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对公司“两票三制”专项管理负总责，主持决策层会议，审批重大风险处置方案及制度修订事项；分管领导为直接责任人，负责日常监督指导，协调跨部门管理难题。

第六条设立“两票三制”专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括各部门负责人及下属单位主要负责人。领导小组职责包括：统筹制度体系建设、审议重大风险处置方案、协调跨部门管理冲突、监督考核制度执行成效。

第七条明确领导小组下设办公室，挂靠公司XX部（如生产管理部或安全管理部），负责日常管理事务，具体职责包括：组织制度宣贯、开展风险排查、协调业务部门落实、汇总管理报告。

第八条牵头部门（XX部）职责：

（一）牵头制定、修订“两票三制”管理制度及操作指南，确保与法律法规、行业标准同步。

（二）定期组织专项风险评估，识别管理漏洞并推动整改。

（三）监督各部门制度执行情况，开展现场检查及问题通报。

（四）统筹年度管理考核，提出奖惩建议。

第九条专责部门（如安全监察部、法务合规部）职责：

（一）安全监察部负责“两票三制”中的安全风险审核，核查操作票、工作票合规性，提出安全改进建议。

（二）法务合规部负责审核制度条款的合法性，协调处理违规事件的纪律处分。

第十条业务部门及下属单位职责：

（一）落实领导小组及牵头部门制定的制度要求，细化本领域操作细则。

（二）开展全员培训，确保员工掌握“两票三制”操作规范。

（三）建立本领域风险台账，每月上报风险处置进展。

第十一条基层执行岗位责任：

（一）严格遵守操作票、工作票填写规范，严禁无票操作或违规代签。

（二）履行风险识别义务，发现异常情况立即上报，并配合调查处置。

（三）签署岗位合规承诺书，明确个人责任。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条工作票管理规范：

（一）业务操作合规标准：需填写工作票的作业（如设备检修、高压实验）必须经审批流程，内容需明确作业范围、安全措施、责任人。

（二）禁止性行为：严禁未经审批签发工作票、扩大作业范围、擅自变更安全措施。

（三）重点防控点：强化现场勘查环节，杜绝“边勘察边作业”风险。

第十三条操作票管理规范：

（一）业务操作合规标准：连续性操作（如设备启停、系统切换）必须使用操作票，每步操作需经复核确认。

（二）禁止性行为：严禁单人操作关键环节、未执行“监护复诵”制度。

（三）重点防控点：加强对操作票签发人的资质审核，防止能力不足导致误操作。

第十四条交接班制管理要求：

（一）业务操作合规标准：交接班必须记录上一班次未完成事项、异常情况及安全注意事项，双方签字确认。

（二）禁止性行为：严禁隐瞒重大隐患、交接内容不完整或代签。

（三）重点防控点：强化交接班前的共同检查制度，确保问题不过夜。

第十五条巡回检查制管理要求：

（一）业务操作合规标准：检查人员需按