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严格执行发文立项制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》及集团母公司关于风险防控与合规管理的相关要求，结合公司实际发展需要，为规范发文立项管理，防控管理风险，提升决策科学性，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖公司内部各类文件、报告、计划、方案的立项审批、编制、发布及执行全过程，包括但不限于战略规划、业务拓展、资源调配、风险处置等场景。

第三条本制度中下列术语定义如下：

（一）“发文立项管理”是指对各类文件、报告、计划、方案等内部文件的立项需求进行识别、评估、审批和监控的管理活动，旨在确保发文依据充分、目标明确、流程规范、风险可控。

（二）“专项管理风险”是指因发文立项管理缺失或不当，可能引发的法律合规风险、操作风险、决策风险等，包括但不限于决策失误、资源浪费、信息泄露、流程延误等情形。

（三）“XX合规”是指公司在发文立项管理过程中，必须严格遵守国家法律法规、行业准则及内部规章制度，确保所有发文行为合法合规、权责清晰、流程正当。

第四条公司发文立项管理应遵循“全面覆盖、责任到人、风险导向、持续改进”的核心原则，确保管理体系的系统性、有效性和动态适应性。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对公司发文立项管理工作负总责，承担第一责任人的职责；分管领导对专项管理直接负责，统筹协调各部门落实制度要求。

第六条公司设立发文立项管理领导小组，由公司主要负责人、分管领导及相关部门负责人组成，负责统筹协调发文立项管理工作的组织实施、决策审批和监督评价。领导小组下设办公室，由[牵头部门名称]负责日常管理。

第七条发文立项管理领导小组的主要职责包括：

（一）制定和完善发文立项管理制度，统筹协调各部门落实制度要求；

（二）对重大发文项目进行决策审批，确保立项依据充分、目标明确；

（三）监督发文立项管理全过程，定期开展评估和改进；

（四）对违规行为进行问责，维护制度的严肃性和权威性。

第八条牵头部门（[牵头部门名称]）的主要职责包括：

（一）统筹发文立项管理制度的建设和完善，组织制定具体操作细则；

（二）开展发文立项需求识别和风险评估，编制立项清单；

（三）监督各部门落实发文立项管理要求，定期组织考核；

（四）开展培训宣贯，提升全员合规意识和管理能力。

第九条专责部门（如合规部、财务部、内审部等）的主要职责包括：

（一）对发文立项的合规性、合理性进行审核，提出专业意见；

（二）优化发文立项流程，推动管理工具和系统的应用；

（三）对专项风险进行处置，提出防范措施和改进建议。

第十条业务部门及下属单位的主要职责包括：

（一）落实本领域发文立项管理要求，开展日常风险防控；

（二）如实上报立项需求，配合完成立项审批流程；

（三）执行已批准的发文项目，确保目标达成和风险可控。

第十一条基层执行岗的合规操作责任包括：

（一）严格遵守发文立项管理制度，履行岗位合规承诺；

（二）及时上报发现的违规行为和潜在风险；

（三）配合完成相关审核和调查工作，确保流程完整合规。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条业务操作合规标准：公司所有发文项目必须基于充分的需求分析和风险评估，确保立项依据合法合规、目标明确、责任清晰。具体要求包括：

（一）立项需求需经业务部门及专责部门双重审核，确保符合公司战略方向和资源预算；

（二）重大发文项目需经发文立项管理领导小组审批，确保决策科学、风险可控；

（三）发文内容必须符合国家法律法规、行业准则及内部规章制度，严禁虚假宣传或误导性表述。

第十三条禁止性行为内容：公司员工在发文立项管理过程中严禁出现以下行为：

（一）严禁未经审批擅自立项或违规发布文件；

（二）严禁以虚假需求或夸大内容骗取审批；

（三）严禁利用发文立项管理权谋取私利，如关联交易、利益输送等；

（四）严禁泄露公司商业秘密或敏感信息。

第十四条专项风险的重点防控点：公司应重点关注以下风险防控点：

（一）立项需求识别风险：确保所有立项需求真实合法，避免资源浪费或决策失误；

（二）审批流程风险：确保审批流程规范、高效，避免延误或违规操作；

（三）执行偏差风险：确保发文内容得到有效执行，避免目标偏离或风险失控；

（四）信息泄露风险：确保发文过程和内容符合保密要求，避免敏感信息泄露。

第十五条发文立项的具体要求：

（一）常规发文项目需经业务部门编制立项申请，专责部门审核，分管领导审批；

（二）重大发文项目需经发文立项管理领导小组集体审议，公司主要负责人最终审批；