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严格执行国内接待审批制度和清单制度

第一章总则

第一条为规范公司国内接待活动管理，防控相关领域专项风险，依据《中华人民共和国反不正当竞争法》《企业内部控制基本规范》及集团母公司关于规范公务接待的相关规定，结合公司实际运营需求，特制定本制度。本制度旨在通过严格执行接待审批与清单管理，明确管理职责，防范利益输送、资源浪费及合规风险，确保公司经营活动符合国家法律法规及行业准则要求。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工在国内开展的所有接待活动，包括但不限于商务招待、客户接待、会议接待、考察接待等场景。任何涉及公司形象、资源调配及对外合作的接待行为，均须遵循本制度执行。

第三条本制度中下列术语定义：

（一）XX专项管理：指公司针对国内接待活动制定的一系列管理制度、流程及监督机制，旨在通过审批、清单、评估等手段，实现接待活动的合规化、标准化管理。

（二）XX风险：指在接待活动中可能出现的违规操作、利益冲突、资源浪费、信息安全等潜在风险，需通过制度管控实现预防与化解。

（三）XX合规：指公司接待活动符合国家法律法规、行业规范及公司内部制度要求的状态，包括审批合规、费用合规、行为合规等维度。

第四条公司国内接待活动专项管理遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖：所有接待活动均须纳入管理范围，确保无死角、无遗漏。

（二）责任到人：明确各级管理及执行主体的职责，确保责任可追溯。

（三）风险导向：聚焦重点风险环节，强化管控措施。

（四）持续改进：根据内外部环境变化，动态优化管理机制。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人为公司国内接待活动专项管理的第一责任人，对专项管理工作的总体有效性负总责；分管领导为公司直接责任人，负责专项管理制度的组织落实、监督考核及重大事项决策。

第六条设立国内接待活动专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人牵头，分管领导主持，相关职能部门负责人组成。领导小组负责统筹协调专项管理工作，研究决策重大事项，监督制度执行效果，定期向公司决策层报告管理情况。

第七条领导小组主要履行以下职能：

（一）审定专项管理制度及重大调整方案；

（二）统筹协调各部门专项管理任务，解决跨部门协作问题；

（三）定期听取专项管理工作报告，监督责任落实；

（四）对重大风险事件进行决策处置。

第八条明确三类主体的职责分工：

（一）牵头部门：由公司办公室（或合规部）担任，负责专项管理制度建设、风险识别、监督考核、培训宣贯及案例收集。牵头部门需建立年度管理计划，推动制度落地。

（二）专责部门：由财务部、法务部、内审部等担任，分别负责接待费用合规审核、合同签订规范、风险处置支持及流程优化。专责部门需嵌入业务节点开展前置审查。

（三）业务部门/下属单位：作为接待活动的实施主体，需严格执行审批流程，落实费用标准，开展内部自查，及时上报风险事件。

第九条各业务部门及下属单位负责人为本单位专项管理的第一责任人，需建立内部管理台账，定期向牵头部门汇报执行情况。

第十条基层执行岗（如前台、行政人员）需履行以下合规操作责任：

（一）严格执行接待审批流程，不得擅自变更审批权限；

（二）如实记录接待信息，确保清单内容完整准确；

（三）发现违规行为或风险隐患，及时向直属上级及牵头部门报告。

第三章专项管理重点内容与要求

第十一条审批流程标准化：所有接待活动须通过系统提交审批申请，包含接待对象、目的、人数、时间、预算等要素。审批权限按金额分层级设定，其中X万元以上接待需经领导小组审议。

第十二条费用预算管控：接待费用须符合公司财务制度，严禁超预算或无预算实施。清单需列明各项费用明细（如餐饮标准、住宿等级、交通方式），专责部门需对超标申请进行核查。

第十三条接待对象资质审查：涉及供应商或第三方合作方的接待，需提前开展尽职调查，核实对方资质及关联关系。严禁向关联方倾斜资源，清单需标注潜在利益冲突风险点。

第十四条接待标准刚性化：商务招待须符合公司形象规范，严禁超标准安排宴请、住宿、娱乐等。清单需明确各项标准上限，超出部分需特殊审批。

第十五条信息安全保密：涉及敏感信息的接待活动（如技术交流、商务谈判），需采取保密措施，清单需标注保密等级及管控要求。

第十六条关联交易防范：接待活动不得向关联方输送不正当利益，清单需列明关联方标注及回避措施。专责部门需对关联交易申请进行独立审核。

第十七条风险场景防控：针对特殊场景（如节庆接待、高层会见），制定专项清单，明确行为规范及风险提示。牵头部门需定期更新高风险场景清单。

第十八条异常情况处置：如遇接待对象临时变更、预算调整等异