严格执行涉外重大情况请示报告制度.docVIP

严格执行涉外重大情况请示报告制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国反不正当竞争法》等相关国家法律法规，参照《企业内部控制基本规范》及行业通用管理准则，结合企业内部风险防控与业务流程规范的实际需求，为明确涉外重大情况的请示报告机制，规范内部管理行为，防范重大风险，保障企业合法权益，制定本制度。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖所有涉及境外业务拓展、国际合作、政治敏感问题、重大资产处置、信息披露等涉外事项的请示报告活动。

第三条本制度下列术语的定义：

（一）“XX专项管理”是指企业为防控涉外重大风险而建立的一整套管理制度、流程与控制措施，包括但不限于合规审查、风险评估、应急处置等环节。

（二）“XX风险”是指企业在涉外业务中可能面临的合规风险、政治风险、经济风险、安全风险等，需通过请示报告机制进行识别、评估与处置。

（三）“XX合规”是指企业在涉外业务活动中严格遵守国家法律法规、行业准则及企业内部制度的行为要求，确保业务活动的合法性、正当性与安全性。

第四条XX专项管理应遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖：确保所有涉外事项纳入XX专项管理范畴，不留管理空白。

（二）责任到人：明确各级管理主体与执行岗位的XX专项管理职责，确保责任落实。

（三）风险导向：以风险防控为核心，动态调整XX专项管理策略与资源配置。

（四）持续改进：定期评估XX专项管理有效性，优化制度流程，提升管理水平。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对XX专项管理负总责，统筹决策重大事项；分管领导为直接责任人，负责XX专项管理的组织协调与日常监督。

第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人牵头，分管领导及相关部门负责人组成，负责XX专项管理的统筹协调、决策审批与监督评价。领导小组下设办公室，由[牵头部门名称]负责日常事务，确保XX专项管理高效运行。

第七条XX专项管理职责划分如下：

（一）牵头部门：负责XX专项管理制度建设、风险识别、监督考核、培训宣贯，协调跨部门协作。

（二）专责部门：负责XX专项领域的业务合规审核、流程优化、风险处置，提供专业支持。

（三）业务部门/下属单位：落实XX专项管理要求，开展本领域日常风险防控，及时上报重大情况。

（四）基层执行岗：遵守XX专项管理操作规程，履行岗位合规承诺，履行风险上报义务。

第八条牵头部门职责细化：

1.制定XX专项管理制度，明确请示报告流程、时限与标准；

2.定期组织XX专项风险评估，发布风险预警；

3.对XX专项管理执行情况进行监督考核，提出改进建议；

4.开展XX专项管理培训，提升全员合规意识。

第九条专责部门职责细化：

1.对XX专项领域业务进行合规审查，确保业务活动符合法规要求；

2.优化XX专项管理流程，减少操作风险；

3.参与重大XX风险事件的处置，提供专业支持；

4.维护XX专项管理信息系统，确保数据准确完整。

第十条业务部门/下属单位职责细化：

1.落实XX专项管理要求，开展日常风险排查；

2.对涉外业务进行合规评估，确保业务合法合规；

3.及时上报XX重大情况，配合调查处置；

4.对基层员工进行XX专项管理培训，确保执行到位。

第十一条基层执行岗责任细化：

1.严格遵守XX专项管理操作规程，不得违规操作；

2.发现XX重大情况及时上报，不得隐瞒或迟报；

3.签订岗位合规承诺书，明确自身责任；

4.参与XX专项管理培训，提升风险识别能力。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条涉外业务准入管理：

业务部门在开展境外业务前，必须进行合规评估，提交XX专项管理请示报告，经专责部门审核、领导小组审批后方可实施。

第十三条供应商尽职调查：

采购部门对境外供应商进行尽职调查，审查其资质、信誉、合规性，严禁与存在XX风险的供应商合作。

第十四条招标流程规范：

境外招标项目必须遵循公开、公平、公正原则，确保招标流程合规，防范利益输送风险。

第十五条资金审批权限：

财务部门对境外资金审批实行分级授权，重大资金变动必须经领导小组审批。

第十六条税务合规要求：

税务部门负责境外业务的税务合规管理，确保依法纳税，避免税务风险。

第十七条信息安全保护：

IT部门对境外业务数据实行分级保护，防止信息泄露，确保数据安全。

第十八条政治风险防控：

业务部门需关注境外政治风险，及时上报重大政治变动，配合调整业务策略。

第十九条安全隐患排查：

安全部门定期对境外业