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严格落实值班值守和外出报备制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国劳动合同法》《企业内部控制基本规范》等相关法律法规，参照行业合规管理准则及集团母公司关于风险防控、内部管理的系列规定，结合公司实际运营需求，为强化值班值守与外出报备管理、防范管理风险、规范业务流程制定。制度旨在明确各层级、各岗位的责任边界，完善管理机制，确保公司各项工作的连续性、安全性与合规性，提升应急处置能力，保障企业稳健运营。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工。适用范围涵盖但不限于以下场景：

（一）日常工作时间外的值班值守管理，包括节假日、夜间及恶劣天气条件下的现场值班与应急响应；

（二）员工因公、因私外出（含外派、出差、休假等）的报备与审批管理；

（三）涉及关键业务、重要资产、敏感信息的值班与外出行为管控；

（四）跨部门、跨单位协作中的值班交接与外出协调管理。

第三条本制度中下列术语定义如下：

（一）“XX专项管理”指针对值班值守与外出报备行为的系统性管控，包括制度建设、风险识别、执行监督、考核问责等全流程管理活动；

（二）“XX风险”指因值班值守缺失或外出报备不规范可能引发的管理风险，如业务中断风险、安全责任事故风险、合规违规风险等；

（三）“XX合规”指值班值守与外出报备行为符合本制度及公司其他相关管理要求，无违反法律法规、行业规范或公司内部规定的行为。

第四条XX专项管理遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖：确保所有适用场景、岗位、人员纳入管理范围，无遗漏；

（二）责任到人：明确各层级、各岗位的具体职责，确保责任可追溯；

（三）风险导向：聚焦高风险环节与行为，实施差异化管控；

（四）持续改进：定期评估管理效果，优化制度流程，适应内外部环境变化。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对XX专项管理负总责，承担第一责任人的领导责任，负责组织制定总体管理方针、审批重大风险管控措施、督导全员合规意识提升。分管相关业务的领导承担直接责任，负责分管领域的制度落地、风险排查与考核监督。

第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，相关部门负责人为成员。领导小组主要职能包括：统筹XX专项管理制度建设与修订；协调跨部门重大风险处置；监督考核制度执行情况；审议重大异常事件的处置方案。领导小组下设办公室，由牵头部门指定专人负责日常运转。

第七条明确三类主体的职责分工：

（一）牵头部门：负责XX专项管理制度制定与修订；组织开展风险识别与评估；定期检查制度执行情况；组织全员培训与宣传；建立考核与奖惩机制；收集反馈意见并推动持续改进；牵头处理重大异常事件。

（二）专责部门：负责XX专项领域的业务合规审核，包括流程设计优化、表单模板标准化；提供专业咨询与指导；监督业务部门的风险处置措施；定期出具合规评估报告；参与重大事件调查。

（三）业务部门/下属单位：落实本领域XX专项管理要求；开展日常风险防控与培训；审核员工外出报备的合规性；配合处置异常事件；建立本部门风险台账；向牵头部门定期汇报执行情况。

第八条基层执行岗的合规操作责任包括：

（一）严格遵守值班值守与外出报备流程，确保信息准确、及时；

（二）主动识别并报告岗位风险，提出改进建议；

（三）签署岗位合规承诺书，明确个人责任；

（四）发现异常情况时，立即启动应急程序并上报。

第三章专项管理重点内容与要求

第九条值班值守管理要求：

（一）建立值班排班制度，明确值班时间、人员、职责，确保关键岗位24小时有人值守；

（二）值班期间须履行交接班签字手续，记录工作内容、异常情况及处置措施；

（三）禁止值班期间从事与工作无关的活动，严禁脱岗、漏岗。

第十条外出报备管理要求：

（一）员工因公外出须提前提交报备申请，经直接上级审批；特殊事项需分管领导复核；

（二）因私外出应避免影响本职工作，必要时需提前调岗或安排代理；

（三）外派员工须向派出单位及驻外单位双重报备，确保工作协同。

第十一条禁止性行为管控：

（一）严禁值班期间擅自离岗、交接班弄虚作假；

（二）严禁未经审批擅自外出或隐瞒外出行程；

（三）严禁将工作委托给非授权人员处理；

（四）严禁值班期间泄露公司敏感信息。

第十二条关键业务风险防控：

（一）涉及资金调度、采购审批、重要合同签订等业务的值班人员须重点盯控，确保审批流程规范；

（二）外出人员处置重大业务须严格执行授权审批机制，重大事项需返回总部请示；

（三）紧急情况处置时，值班人员须第一时间启动应急预案，并按规定逐级上报。

第十三