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严格落实到场到位制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国企业法》《企业内部控制基本规范》及相关行业准则制定，同时参照集团母公司关于风险防控与合规管理的指导意见，结合企业内部业务发展实际与专项风险防控需求，旨在规范企业到场到位管理行为，强化过程监督，防范操作风险，提升管理效能。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖但不限于以下场景：

（一）重大项目建设、安全生产巡查、应急处置现场处置；

（二）供应链管理、招标采购、合同履行等关键业务环节；

（三）财务审批、资金调度、税务申报等财务核心业务；

（四）信息系统运维、数据安全保护、第三方合作等专项领域。

第三条本制度中下列术语含义如下：

（一）XX专项管理：指企业针对特定业务领域或风险场景，建立的全流程闭环管控体系，包括制度设计、流程规范、风险识别、执行监督、考核改进等环节；

（二）XX风险：指因管理缺陷、操作失误、外部环境变化等因素导致业务中断、资产损失、合规处罚等潜在不利后果的可能性；

（三）XX合规：指企业业务活动及员工行为符合法律法规、行业规范、内部规章及商业道德标准的状态；

（四）到场到位：指管理人员或执行人员应按职责要求，在规定时间、空间内完成现场检查、业务指导、风险处置等任务，确保管理闭环。

第四条XX专项管理应遵循以下原则：

（一）全面覆盖：管理范围覆盖所有业务场景及层级，无死角、无盲区；

（二）责任到人：明确各层级、各岗位的职责权限，实现责任可追溯；

（三）风险导向：以风险防控为核心，突出重点环节管控；

（四）持续改进：动态优化管理机制，提升制度适应性。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人为本单位XX专项管理第一责任人，对管理工作的总体成效负总责；分管领导为直接责任人，负责组织落实、监督考核，并承担相应领导责任。

第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人牵头，分管领导及各部门负责人组成，主要履行以下职能：

（一）统筹协调：研究决策XX专项管理重大事项，协调跨部门工作；

（二）决策审批：审议管理制度、风险管控方案、重大风险处置意见；

（三）监督评价：定期检查管理落实情况，考核责任履行效果。

第七条各部门、下属单位职责划分如下：

（一）牵头部门：

1.负责XX专项管理制度建设，定期组织修订完善；

2.统筹开展风险识别与评估，发布风险预警；

3.督促业务部门落实管控要求，实施监督考核；

4.组织全员培训，提升管理认知能力。

（二）专责部门：

1.负责XX专项领域的业务合规审核，优化操作流程；

2.协助牵头部门开展风险排查，提出整改建议；

3.指导业务部门处置风险事件，提供专业支持。

（三）业务部门/下属单位：

1.落实XX专项管理要求，执行业务操作规范；

2.开展日常风险自查，及时上报异常情况；

3.配合专项检查，完善管理漏洞。

第八条基层执行岗责任：

（一）严格遵守XX专项操作规程，确保行为合规；

（二）履行岗位风险识别义务，发现隐患及时报告；

（三）签署合规承诺书，明确个人责任边界。

第三章专项管理重点内容与要求

第九条采购管理：

（一）合规标准：严格供应商尽职调查，落实招标流程规范，禁止无正当理由排斥潜在供应商；

（二）禁止行为：严禁关联交易利益输送、围标串标、违规转包分包；

（三）重点防控：供应商资质审核、采购价格合理性、合同履约监管。

第十条财务管理：

（一）合规标准：执行资金审批权限规定，确保税务申报准确及时，禁止设立账外账；

（二）禁止行为：严禁虚列支出、违规拆借资金、伪造财务凭证；

（三）重点防控：资金流向监控、票据合规性审查、税务风险识别。

第十一条安全生产：

（一）合规标准：落实安全检查制度，规范应急处置流程，禁止超负荷作业；

（二）禁止行为：严禁擅自处置重大隐患、瞒报安全事故、违规使用特种设备；

（三）重点防控：高危作业审批、设备维护保养、人员安全培训。

第十二条数据管理：

（一）合规标准：建立数据分级保护制度，规范第三方数据共享，禁止非授权访问；

（二）禁止行为：严禁泄露敏感数据、非法倒卖客户信息、系统权限滥用；

（三）重点防控：数据脱敏处理、访问日志审计、跨境数据传输合规。

第十三条合同管理：

（一）合规标准：执行合同评审制度，明确权利义务条款，禁止签订霸王条款；

（二）禁止行为：严禁未经授权签署合同、变更合同约定未履行审批、拖欠款项；

（三）重点防控：合同履约节点监控、违约责任约定、法律风险识别。

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