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严格落实三检制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国数据安全法》《中华人民共和国反不正当竞争法》等国家相关法律法规，参照《企业内部控制基本规范》及行业最佳实践，结合集团母公司关于风险防控与合规管理的指导意见，以及本公司为防控专项风险、规范业务流程、提升管理效能的内部需求，制定本制度。本制度旨在明确公司三检制度（自检、互检、专检）的组织职责、运行机制、重点内容及保障措施，确保专项管理全面覆盖、责任到人、风险导向、持续改进，保障公司稳健运营与可持续发展。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖公司所有业务场景，包括但不限于采购、生产、研发、销售、财务、人力资源、信息技术等领域的专项管理活动。各部门及员工应严格遵守本制度，确保三检制度有效落地，防范业务风险，促进合规经营。

第三条本制度中下列术语定义如下：

（一）“XX专项管理”指公司针对特定业务领域或风险点建立的管理体系，包括目标设定、流程规范、风险防控、考核评价等全流程管理活动。

（二）“XX风险”指在XX专项管理过程中可能发生的、对公司运营、财务、声誉等造成不利影响的潜在事件，如操作失误、信息泄露、违规交易等。

（三）“XX合规”指公司在XX专项管理中严格遵守法律法规、行业准则及内部规章的行为标准，确保业务活动合法合规、风险可控。

第四条XX专项管理应遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖：确保所有业务场景纳入XX专项管理范畴，不留管理死角。

（二）责任到人：明确各层级、各部门及员工的XX专项管理职责，确保责任主体清晰。

（三）风险导向：以风险防控为核心，优先识别和处置重大风险。

（四）持续改进：定期评估XX专项管理体系的有效性，优化流程与机制。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对公司XX专项管理负总责，对XX专项管理工作的决策、执行、监督及改进承担最终责任。分管XX专项管理的领导为直接责任人，负责具体组织、协调和推动XX专项管理工作落地。

第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管XX专项管理的领导担任副组长，各部门负责人及下属单位代表为成员。领导小组负责统筹XX专项管理工作的顶层设计、重大决策审批、跨部门协调及监督评价。

第七条XX专项管理领导小组的职能包括：

（一）制定XX专项管理战略规划及年度工作计划。

（二）协调解决XX专项管理中的重大问题，审批重大风险处置方案。

（三）监督各部门及下属单位XX专项管理工作的执行情况，定期开展考核评价。

（四）向公司主要负责人汇报XX专项管理整体成效及改进建议。

第八条XX专项管理职责划分如下：

（一）牵头部门：

1.负责XX专项管理制度的制定、修订及解释。

2.统筹XX专项管理风险识别、评估及处置工作。

3.组织开展XX专项管理培训宣贯及考核。

4.监督检查XX专项管理执行情况，定期提交工作报告。

（二）专责部门：

1.负责XX专项管理业务合规性审核，优化业务流程。

2.监测XX专项管理风险动态，提出防控建议。

3.参与XX专项管理应急预案的制定及演练。

4.跟踪XX专项管理相关法律法规及行业准则的变化。

（三）业务部门/下属单位：

1.落实本领域XX专项管理要求，开展日常风险防控。

2.组织本部门员工参与XX专项管理培训，确保合规操作。

3.及时上报XX专项管理中的风险事件及处置情况。

4.配合牵头部门及专责部门开展XX专项管理检查。

第九条基层执行岗员工应履行以下合规操作责任：

（一）严格遵守XX专项管理操作规程，落实岗位合规要求。

（二）主动识别并上报XX专项管理中的风险隐患。

（三）参与XX专项管理培训，提升合规意识与操作能力。

（四）签署岗位合规承诺书，明确个人责任。

第三章XX专项管理重点内容与要求

第十条采购领域XX专项管理：

1.业务操作合规标准：供应商尽职调查必须覆盖资质审核、信用评估、履约能力及合规性审查；招标流程须严格按照公司招标管理办法执行，确保公开、公平、公正。

2.禁止性行为：严禁关联交易利益输送、严禁违规转包分包、严禁收受回扣或贿赂。

3.重点防控点：供应商信息保密、招标文件合规性审查、合同签订风险。

第十一条生产领域XX专项管理：

1.业务操作合规标准：生产过程须严格执行安全生产规程，确保设备维护、人员培训及操作规范。

2.禁止性行为：严禁超负荷生产、严禁违规操作高危设备、严禁伪造生产记录。

3.重点防控点：安全生产隐患排查、环保合规性审查、产品质量控制。