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严格落实业务一次性告知制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国企业法》《中华人民共和国反不正当竞争法》《中华人民共和国数据安全法》等相关法律法规，参照行业通用合规管理准则及集团母公司关于强化风险防控的统一要求，结合本公司实际业务场景与管理需求制定。为规范业务流程、防控专项风险、提升管理效能，特明确业务一次性告知制度的具体实施规则。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖以下业务场景：

（一）客户服务与业务咨询类，包括但不限于需求受理、方案报价、合同签订等环节；

（二）采购与供应链管理类，如供应商筛选、招标评审、合同执行等流程；

（三）财务与资金管理类，涉及预算审批、资金拨付、税务申报等操作；

（四）技术开发与数据应用类，包括系统开发、数据采集、隐私保护等场景；

（五）安全生产与合规审查类，如作业许可、资质审核、风险排查等环节。

第三条本制度核心术语定义如下：

（一）XX专项管理：指围绕特定业务领域（如采购、财务、数据等）建立的全流程风险防控与合规保障体系；

（二）XX风险：指业务操作中可能引发法律纠纷、财产损失、声誉损害或监管处罚的不确定性事件；

（三）XX合规：指业务行为严格遵循国家法律法规、行业规范及公司内部制度要求的状态；

（四）XX业务场景：指本制度适用范围内的具体业务活动或管理环节。

第四条专项管理遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖原则：确保管理范围覆盖所有业务场景，无死角、无盲区；

（二）责任到人原则：明确各层级、各岗位的告知义务与接受责任；

（三）风险导向原则：重点告知高风险环节的操作规范与风险提示；

（四）持续改进原则：根据法规变化、业务发展动态优化告知内容与方式。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人为公司业务一次性告知制度的第一责任人，对制度完整性、执行有效性负总责；分管相关业务的领导为直接责任人，负责具体组织实施与监督考核。

第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人牵头，成员包括分管领导、牵头部门负责人及专责部门代表。主要职能包括：

（一）统筹制定与修订专项管理制度；

（二）协调跨部门重大风险事件处置；

（三）审定年度管理目标与考核方案。

第七条XX专项管理领导小组下设办公室，由[牵头部门名称]承担，职能如下：

（一）收集整理业务操作中的合规风险点；

（二）组织编制一次性告知清单；

（三）监督执行情况并汇总分析。

第八条牵头部门职责：

（一）每季度组织一次专项管理制度培训，覆盖所有业务场景；

（二）每年更新《XX一次性告知清单》，经领导小组审批后发布；

（三）建立告知差错台账，定期通报改进。

第九条专责部门职责：

（一）财务部负责资金审批权限、税务合规等财务领域告知标准的审核；

（二）采购部负责供应商尽职调查、招标流程等采购领域规范的审核；

（三）技术部负责数据采集、系统开发等科技领域风险点的审核。

第十条业务部门/下属单位职责：

（一）将一次性告知内容纳入员工岗前培训；

（二）在业务操作系统中嵌入合规校验规则；

（三）每月提交告知执行自查表，重点核查高风险环节。

第十一条基层执行岗责任：

（一）签署《岗位合规承诺书》，明确告知义务；

（二）遇不确定操作时，必须通过系统向专责部门发起咨询；

（三）发现违规操作或未履行告知义务的，及时向上级或办公室报告。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条采购领域管控要求：

业务操作合规标准：供应商须通过“尽职调查-资质审核-业绩评估”三重筛选；招标文件需经法律部门预审，关键条款双人复核。禁止性行为：严禁关联交易利益输送，严禁围标串标行为。重点防控点：价格异常波动、合同违约风险、供应链中断风险。

第十三条财务领域管控要求：

业务操作合规标准：预算审批实行分级授权（金额X万元以下由部门负责人审批）；资金拨付需附完整业务合同与验收单据。禁止性行为：严禁虚列支出、违规拆分合同；严禁设立账外“小金库”。重点防控点：票据合规性、资金挪用风险、税务申报错漏风险。

第十四条数据领域管控要求：

业务操作合规标准：敏感数据采集前必须取得用户授权，存储需加密脱敏；数据共享需履行审批程序并签订保密协议。禁止性行为：严禁未经授权导出客户名单，严禁数据用于商业广告。重点防控点：第三方平台数据安全、员工内部滥用风险、跨境传输合规风险。

第十五条技术开发领域管控要求：

业务操作合规标准：系统上线前需通过安全测评，代码库访问实施权限分级；新功能开发必须进行合规性评估。禁止性行为：严禁盗用他人知识产权，严禁在测试系统植入