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严格执行违法行为公示制度

第一章总则

第一条为全面贯彻落实国家相关法律法规及行业监管要求，进一步加强公司内部控制体系，有效防范和化解专项领域经营风险，维护企业合法权益与市场秩序，结合公司实际发展需求，特制定本制度。本制度旨在通过建立健全违法行为公示机制，强化全员合规意识，规范业务操作流程，确保公司各项经营活动符合法律法规及监管规定，推动公司治理水平持续优化。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖公司主营业务及关联业务的全部场景，包括但不限于采购、招标、财务、合同、数据管理等关键环节。所有参与相关业务活动的组织与个人均应严格遵守本制度规定，确保业务合规性与风险可控。

第三条本制度涉及的核心术语定义如下：

（一）“XX专项管理”是指公司针对特定业务领域或风险类型，实施的系统性风险识别、评估、预警、处置与持续改进的管理活动，旨在降低违法违规行为的发生概率。

（二）“XX风险”是指公司在经营过程中可能面临的因业务操作不规范、制度执行不到位等导致的法律、财务、声誉等方面的潜在危害。

（三）“XX合规”是指公司所有业务活动及员工行为均符合国家法律法规、行业准则及公司内部规章制度的要求，体现合法合规经营的核心价值观。

第四条XX专项管理应遵循以下核心原则：

（一）“全面覆盖”原则，即管理制度覆盖公司所有业务领域及层级，确保不留监管空白；

（二）“责任到人”原则，即明确各层级、各岗位的合规责任，确保责任主体清晰；

（三）“风险导向”原则，即聚焦高风险业务环节，优先配置资源进行重点管控；

（四）“持续改进”原则，即定期评估制度有效性，根据内外部环境变化及时优化调整。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人为本单位XX专项管理的第一责任人，对专项管理工作的全面实施负总责；分管相关负责人为直接责任人，具体负责分管领域的制度落实与风险防控。

第六条公司设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管负责人担任副组长，相关部门负责人为成员。领导小组负责统筹协调专项管理工作，研究决策重大风险处置方案，监督评估制度执行效果，确保专项管理工作的有序推进。

第七条XX专项管理领导小组主要履行以下职能：

（一）制定和完善XX专项管理制度体系，明确管理目标与实施路径；

（二）统筹开展专项风险排查与评估，发布风险预警并监督整改落实；

（三）审批重大风险事件的处置方案，协调跨部门风险协同工作；

（四）定期听取专项管理工作报告，评估制度运行效果并持续优化。

第八条牵头部门为XX专项管理的归口管理部门，负责统筹制定管理制度、组织风险识别、监督考核执行、开展培训宣贯等工作。牵头部门应建立专项管理台账，动态跟踪制度落实情况，确保管理要求贯穿业务全流程。

第九条专责部门负责XX专项领域的业务合规审核、流程优化与风险处置。专责部门应定期开展业务合规性评估，提出流程改进建议，协助业务部门落实风险防控措施，确保业务操作符合监管要求。

第十条业务部门及下属单位为本单位XX专项管理的实施主体，负责落实专项管理要求，开展日常风险防控。业务部门应结合业务特点制定具体操作细则，加强员工合规培训，及时上报风险事件并配合处置。

第十一条基层执行岗位员工应履行以下合规操作责任：

（一）签署岗位合规承诺书，明确个人在业务操作中的合规义务；

（二）主动识别并上报业务过程中的风险隐患，配合开展风险排查；

（三）拒绝执行任何违法违规指令，及时制止不当业务行为；

（四）定期参加合规培训，提升风险防范意识与操作能力。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条采购领域管理应遵循“公开透明、公平竞争”原则，重点关注以下环节：

（一）供应商尽职调查，严禁通过虚假资料、利益输送等手段选择供应商；

（二）招标流程规范，禁止私下操纵评标结果、泄露招标信息等行为；

（三）合同签订审查，确保合同条款符合法律法规及公司制度要求。

第十三条财务领域管理应聚焦资金审批与税务合规，明确以下要求：

（一）资金审批权限划分，大额资金支出需经多人复核；

（二）票据管理规范，严禁虚开发票、套取资金等行为；

（三）税务申报准确，确保按时足额缴纳税款，避免逃税漏税风险。

第十四条合同领域管理需强化履约风险防控，重点关注：

（一）合同条款审查，确保权责清晰、违约责任明确；

（二）履约过程监督，防止合同违约、擅自变更合同等行为；

（三）争议解决机制，优先选择合规、高效的争议解决方式。

第十五条数据领域管理应严防信息泄露与滥用，明确以下管控要求：

（一）数据采集与存储规范，确保数据来源合法、存储安全；

（二）访问权限