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严格落实分级包保制度

第一章总则

第一条为深入贯彻落实国家关于强化企业风险管理、规范经营行为的相关政策要求，结合集团母公司关于全面加强专项领域管控的指导意见，以及本公司防范化解重大风险的实际需要，特制定本制度。本制度旨在通过建立分级包保责任体系，明确管理职责，规范业务流程，强化风险防控，确保公司专项管理工作有序开展，促进企业健康可持续发展。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司在生产经营、投资融资、采购招标、项目建设、数据安全等专项领域的管理活动。所有涉及专项管理事项的业务场景，均须严格遵守本制度规定，确保管理要求落地执行。

第三条本制度中下列术语定义如下：

（一）XX专项管理：指公司围绕特定领域（如安全生产、数据保护、财务合规等）实施的风险识别、管控、处置和持续改进的全过程管理活动。

（二）XX风险：指在专项管理过程中可能引发重大损失或影响企业声誉的不确定性因素，包括但不限于操作风险、合规风险、安全风险等。

（三）XX合规：指公司各项业务活动及员工行为符合国家法律法规、行业准则及内部规章制度要求的状态。

（四）分级包保：指根据管理事项的重要程度和风险等级，将责任分解至不同层级、不同部门、不同岗位，形成横向到边、纵向到底的责任体系。

第四条XX专项管理应遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖：确保所有专项管理事项纳入制度框架，无死角、无盲区。

（二）责任到人：明确各层级、各部门、各岗位的具体责任，做到责任可追溯。

（三）风险导向：聚焦高风险领域和关键环节，优先配置资源，强化管控措施。

（四）持续改进：定期评估管理效果，优化制度流程，提升管理效能。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对公司XX专项管理工作负总责，对专项管理工作的最终成效承担领导责任；分管相关业务的领导对公司专项管理工作负直接责任，负责组织落实、监督考核等具体工作。

第六条设立XX专项管理领导小组，作为公司专项管理工作的决策与协调机构。领导小组由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，相关部门负责人为成员。领导小组主要履行统筹协调、决策审批、监督评价等职能，定期召开会议研究解决专项管理重大问题。

第七条XX专项管理领导小组下设办公室，挂靠在公司[牵头部门名称]，负责日常管理工作的组织协调。办公室主要职责包括：

（一）制定和完善专项管理制度，推进制度落地执行；

（二）组织开展专项风险识别、评估和预警；

（三）监督各部门专项管理责任的落实情况；

（四）汇总分析专项管理数据，提出改进建议。

第八条牵头部门（如风险管理部）作为XX专项管理的归口管理部门，负责：

（一）统筹制定专项管理制度和操作指南；

（二）组织开展专项风险排查和评估；

（三）监督考核各部门专项管理责任落实情况；

（四）定期组织开展专项管理培训，提升全员合规意识。

第九条专责部门（如法务合规部、财务部、技术部等）作为XX专项管理的业务主管部门，负责：

（一）审核专项领域的业务合规性，优化管理流程；

（二）处置专项风险事件，提出预防措施；

（三）参与制定专项管理制度，提供专业支持。

第十条业务部门及下属单位作为XX专项管理的执行主体，负责：

（一）落实本领域专项管理要求，开展日常风险防控；

（二）配合牵头部门和专责部门开展专项检查和整改；

（三）及时上报风险事件和重大问题，落实整改措施。

第十一条基层执行岗位员工作为XX专项管理的具体实施者，应履行以下合规操作责任：

（一）严格遵守专项管理操作规程，不违规操作；

（二）主动学习专项管理知识，提升风险识别能力；

（三）发现风险隐患及时上报，协助处置风险事件。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条采购领域管理

采购活动应遵循公开、公平、公正原则，严格执行供应商尽职调查、招标投标、合同签订等流程。禁止关联交易利益输送、违规转包分包等行为。重点防控采购环节的舞弊风险、价格风险和质量风险。

第十三条财务领域管理

资金审批必须符合权限分级要求，大额资金使用需经集体决策。税务申报须确保合规，严禁虚开发票、偷税漏税。重点防控资金挪用风险、税务合规风险和财务造假风险。

第十四条项目建设管理

项目建设需严格遵循审批程序，落实安全生产责任制。禁止超概算、违规变更等行为。重点防控工程质量风险、安全生产风险和进度延误风险。

第十五条数据安全管理

数据采集、存储、使用必须符合合规要求，落实数据分级分类管控。禁止非法泄露、篡改数据。重点防控数据泄露风险、系统安全风险和隐私保护风险。

第十六条合同管理

合同签