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严格依规落实请示报告制度

第一章总则

第一条为进一步规范公司内部请示报告制度，强化风险防控与合规管理，依据《中华人民共和国企业法》《企业内部控制基本规范》及集团母公司关于全面加强风险管理的相关要求，结合公司实际发展需要，特制定本制度。通过明确管理职责、细化操作流程、健全运行机制，确保各类业务活动依法依规开展，防范系统性风险，提升管理效能。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司所有业务场景，包括但不限于战略决策、投资并购、采购招标、合同签订、财务管理、安全生产、数据安全等领域的请示报告工作。任何部门或个人均须严格遵守本制度，确保请示报告的及时性、准确性与规范性。

第三条本制度中下列术语含义：

（一）XX专项管理：指公司围绕特定业务领域或风险类型，制定专项管理制度，实施全流程风险防控的过程，如采购专项管理、财务专项管理、安全生产专项管理等。其外延涵盖制度体系建设、风险识别、监测预警、处置改进等环节。

（二）XX风险：指在业务活动中可能引发损失或影响经营目标实现的内外部不确定性因素，如市场风险、信用风险、操作风险、合规风险等。

（三）XX合规：指公司业务活动及员工行为符合国家法律法规、行业准则及内部管理制度的要求，确保经营管理合法合规。

第四条XX专项管理应遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖：所有业务领域及环节均纳入专项管理范畴，不留管理空白；

（二）责任到人：明确各级管理者的管理责任与执行人的操作责任，确保责任可追溯；

（三）风险导向：聚焦重大风险点，实施差异化管控，优先防范高发、频发风险；

（四）持续改进：定期评估管理效果，动态优化制度流程，提升管理水平。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对公司XX专项管理负总责，承担第一责任人的领导责任；分管领导对分管领域专项管理承担直接责任，负责组织落实、监督考核及问题整改。

第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人任组长，分管领导任副组长，相关部门负责人为成员。领导小组主要履行以下职能：

（一）统筹协调：研究决策专项管理制度体系，协调跨部门管理事项；

（二）决策审批：审批重大风险防控方案及专项管理重大事项；

（三）监督评价：定期评估专项管理成效，提出改进要求。

第七条明确三类管理主体职责：

（一）牵头部门：负责专项管理制度建设、风险识别、监督考核、培训宣贯等工作。如采购管理由采购部牵头，财务风险由财务部牵头。

（二）专责部门：负责专项领域的业务合规审核、流程优化、风险处置等。如法务部负责合同合规审核，安全部负责隐患排查治理。

（三）业务部门/下属单位：落实本领域XX管理要求，开展日常风险防控，及时上报风险事件。如工程项目部落实安全生产管理要求。

第八条基层执行岗须履行以下合规操作责任：

（一）岗位合规承诺：签署岗位合规承诺书，明确个人操作红线；

（二）风险上报义务：发现风险隐患或违规行为，须第一时间向直接上级报告；

（三）流程规范执行：严格按制度要求开展业务操作，不得擅自变更流程。

第三章专项管理重点内容与要求

第九条采购领域：

（一）合规标准：供应商应开展尽职调查，包括资质审核、历史合作评估；招标流程须符合《招标投标法》规定，公开透明。

（二）禁止行为：严禁关联交易利益输送、严禁围标串标、严禁违规转包分包。

（三）风险防控：重点防控供应商资质造假、价格串通、合同履约风险。

第十条财务领域：

（一）合规标准：资金审批权限须明确，大额资金支付需三重复核；税务申报须符合《税收征管法》要求，依法纳税。

（二）禁止行为：严禁虚列支出、严禁违规拆借资金、严禁逃税漏税。

（三）风险防控：重点防控资金挪用、财务造假、税务合规风险。

第十一条合同管理：

（一）合规标准：合同签订须经过合规审核，关键条款须法律部门确认；合同履行需定期跟踪，变更须书面记录。

（二）禁止行为：严禁签订无效合同、严禁条款显失公平、严禁未经授权签署合同。

（三）风险防控：重点防控合同违约、条款陷阱、法律纠纷风险。

第十二条安全生产：

（一）合规标准：须定期开展安全检查，隐患整改须闭环管理；特种作业人员须持证上岗。

（二）禁止行为：严禁违规操作、严禁瞒报事故、严禁未培训上岗。

（三）风险防控：重点防控火灾、机械伤害、环境污染风险。

第十三条数据安全：

（一）合规标准：敏感数据传输需加密，访问权限须分级授权；数据泄露事件须第一时间处置。

（二）禁止行为：严禁非法采集数据、严禁违规共享数据、严禁未脱敏传输数据。

（三）风险防控：重点防控信息泄露、数据篡改、系统攻击风险。

第十四条