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严格执行三查七对制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国数据安全法》《企业内部控制基本规范》及集团母公司《关于进一步加强专项风险管控的指导意见》等相关法律法规和内部规定制定，旨在规范公司内部管理流程，防控操作风险，提升合规管理水平，保障企业稳健运营。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖业务操作、项目管理、数据管理、采购、财务、安全等场景下的三查七对制度执行要求。

第三条本制度下列核心术语含义如下：

（一）“XX专项管理”是指公司针对特定领域（如安全生产、数据安全、财务合规等）实施的系统性风险防控、流程规范及责任落实制度；

（二）“XX风险”是指因管理缺陷、操作失误、外部环境变化等可能导致公司财产损失、法律责任或声誉受损的潜在不确定性；

（三）“XX合规”是指企业所有业务活动符合法律法规、行业准则及内部管理制度的合法、合规、合规性要求；

（四）“三查七对”是指业务操作过程中必须执行的“检查指令、检查执行、检查结果”三项核心核查动作，及“核对身份、核对信息、核对数量、核对规格、核对时间、核对地点、核对签字”七项具体核对要点。

第四条XX专项管理的核心原则包括：

（一）全面覆盖原则，确保所有业务场景纳入制度管控范围；

（二）责任到人原则，明确各层级、各岗位的合规操作责任；

（三）风险导向原则，优先防控重大风险及高频风险点；

（四）持续改进原则，根据内外部环境变化动态优化制度执行。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人为本制度实施的第一责任人，对XX专项管理工作的全面统筹负总责；分管领导为直接责任人，负责具体组织协调、监督考核及资源保障。

第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，相关部门负责人为成员，统筹协调制度执行、决策审批及重大风险处置。领导小组职能包括：

（一）制定XX专项管理年度计划及工作目标；

（二）审议重大风险事件的处置方案及合规审查结果；

（三）定期听取专项管理运行情况汇报，监督责任落实。

第七条明确三类主体职责：

（一）牵头部门：由XX专项管理领导小组指定的部门（如合规管理部或内审部）负责统筹制度建设、风险识别、监督考核、培训宣贯及跨部门协同；

（二）专责部门：由业务条线部门（如采购部、财务部、安全部）负责专项领域的业务合规审核、流程优化、风险处置及案例总结；

（三）业务部门/下属单位：负责本领域XX专项管理要求的落地执行，开展日常风险防控、操作培训及异常情况上报。

第八条基层执行岗的合规操作责任包括：

（一）严格执行“三查七对”制度，确保每项操作均有明确核对记录；

（二）对发现的不合规行为或潜在风险，及时向专责部门或牵头部门报告；

（三）签署岗位合规承诺书，明确个人在XX专项管理中的法律责任。

第三章专项管理重点内容与要求

第九条采购领域管控：

（一）合规标准：严格执行供应商尽职调查制度，包括资质核查、业绩评估、信用评级等环节，确保采购流程符合招标投标法及内部采购管理办法；

（二）禁止行为：严禁关联交易利益输送、违规转包分包、虚假采购等；

（三）重点防控：采购需求不合理、价格异常波动、合同执行偏差等风险。

第十条财务领域管控：

（一）合规标准：明确资金审批权限、票据审核流程、税务申报要求，确保财务操作符合会计准则及税法规定；

（二）禁止行为：严禁虚列支出、套取资金、违规担保等；

（三）重点防控：资金使用不合规、财务造假、税务处罚等风险。

第十一条数据管理领域管控：

（一）合规标准：落实数据分类分级管理，规范数据采集、存储、传输、销毁等全流程操作，确保符合数据安全法及行业隐私保护要求；

（二）禁止行为：严禁非法采集、泄露或篡改敏感数据、涉密数据；

（三）重点防控：数据泄露、系统漏洞、第三方平台合规风险。

第十二条安全生产领域管控：

（一）合规标准：严格执行作业许可制度、隐患排查治理制度，确保安全生产投入达标、应急预案有效；

（二）禁止行为：严禁违章指挥、冒险作业、无证上岗等；

（三）重点防控：生产安全事故、设备设施故障、应急响应不足等风险。

第十三条项目管理领域管控：

（一）合规标准：明确项目立项、预算、执行、验收等各阶段审批要求，确保项目符合投资决策及风险控制政策；

（二）禁止行为：严禁超概算、进度滞后、成果不达标等；

（三）重点防控：项目决策失误、执行偏差、利益冲突等风险。

第十四条合同管理领域管控：

（一）合规标准：落实合同履约审查、变更管理、法律风险审核制度，确保合同条款符合法律法