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严格落实执法三项制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》等法律法规，参照行业合规管理最佳实践，结合集团母公司关于全面风险管理的要求，以及本公司为防控XX专项风险、规范XX领域业务流程、提升管理效能的内部需求而制定。制度旨在明确XX专项管理（以下简称“专项管理”）的政策依据、适用范围、核心术语、基本原则及实施路径，确保公司XX领域业务合法合规、风险可控、持续优化。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司XX领域全部业务场景，包括但不限于XX业务流程、XX项目实施、XX资源调配等。各部门及下属单位应严格遵照执行，确保专项管理要求在所有业务环节落地。

第三条本制度中的核心术语定义如下：

（一）“XX专项管理”是指公司为防范XX领域特定风险，通过制度规范、流程优化、风险管控、监督考核等手段，实现XX领域业务合规、高效运行的管理活动。其外延涵盖XX业务全流程的风险识别、评估、应对及持续改进。

（二）“XX风险”是指公司在XX领域经营活动过程中可能出现的法律、行政、财务、声誉等方面的风险，包括但不限于XX操作风险、XX合规风险、XX市场风险等。

（三）“XX合规”是指公司及其员工在XX领域所有业务活动中，遵守国家法律法规、行业准则、监管要求及公司内部规章制度的行为状态。

（四）“XX专项管理责任体系”是指公司围绕XX领域风险防控，构建的由决策层、管理层、执行层共同参与、协同推进的管理架构及责任机制。

第四条XX专项管理应遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖原则：确保XX领域所有业务场景、所有环节纳入专项管理范围，不留管理空白。

（二）责任到人原则：明确各级各类人员的XX专项管理职责，建立“谁主管、谁负责，谁审批、谁负责，谁执行、谁负责”的责任体系。

（三）风险导向原则：以XX领域重大风险防控为核心，实施差异化管控措施，优先防范可能造成重大损失的风险。

（四）持续改进原则：通过动态评估、定期审计、案例复盘等方式，不断完善XX专项管理体系。

（五）协同联动原则：加强各部门、下属单位之间的信息共享、资源整合，形成XX专项管理合力。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人为本公司XX专项管理第一责任人，对XX领域合规管理工作的全面性、有效性承担最终责任；分管XX领域业务的领导为本领域XX专项管理直接责任人，对XX领域风险防控工作的具体落实承担主要责任。

第六条公司设立XX专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），作为XX专项管理的决策、协调机构。领导小组由公司主要负责人担任组长，分管XX领域业务的领导担任副组长，成员包括相关职能部门负责人、下属单位主要负责人等。领导小组主要履行以下职能：

（一）统筹XX专项管理制度体系建设，审批XX专项管理重大事项；

（二）协调解决XX专项管理中的跨部门、跨单位问题；

（三）定期听取XX专项管理工作报告，评估管理成效；

（四）对XX专项管理中的重大风险事件进行决策处置。

第七条XX专项管理领导小组下设办公室（设在XX牵头部门），负责领导小组日常工作，主要职责包括：

（一）起草XX专项管理制度、流程、标准；

（二）组织开展XX专项风险排查、评估、预警；

（三）监督XX专项管理要求的落实情况，提出改进建议；

（四）组织XX专项管理培训、宣传，提升全员合规意识。

第八条XX专项管理实行“谁主管、谁负责”的原则，各部门、下属单位主要负责人为本单位XX专项管理第一责任人，对本单位XX领域业务合规性、风险可控性负总责。

第九条XX牵头部门（以下简称“牵头部门”）作为XX专项管理的归口管理部门，主要职责包括：

（一）统筹XX专项管理制度建设，组织制定XX领域业务操作规范、风险清单；

（二）牵头开展XX专项风险识别、评估，建立XX风险数据库；

（三）监督XX专项管理要求在本单位及下属单位的落实情况，定期开展专项检查；

（四）组织XX专项管理培训和考核，提升全员合规能力。

第十条XX专责部门（以下简称“专责部门”）作为XX专项管理的技术支撑部门，主要职责包括：

（一）负责XX领域业务合规性审核，参与XX领域业务流程优化；

（二）建立XX领域风险监测指标体系，开展风险预警分析；

（三）协助XX牵头部门开展XX专项风险处置，提供专业支持；

（四）跟踪XX领域法律法规变化，及时更新XX专项管理要求。

第十一条业务部门及下属单位（以下简称“业务部门”）作为XX专项管理的执行主体，主要职责包括：

（一）落实本单位XX领域业务操作规范，确保XX业务合规开展；

（二）开展XX领域日常风险排查，及时上