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严格重大事项请示报告制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国企业法》《中华人民共和国反不正当竞争法》《企业内部控制基本规范》及行业相关准则制定，同时参照集团母公司关于风险防控与合规管理的要求，结合企业内部业务发展与管理需求，旨在规范重大事项决策程序，强化风险防控能力，确保业务运营符合法律法规及内部规章制度，维护企业资产安全与声誉利益。通过建立系统性、规范化的请示报告机制，防范决策失误、操作风险及合规瑕疵，提升管理效能，促进企业可持续发展。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工。公司所有涉及重大投资、资产处置、对外合作、政策调整、信息披露、风险暴露、资源调配等可能对公司产生深远影响的事项，均须严格遵循本制度执行请示报告程序。业务场景涵盖但不限于采购、研发、生产、销售、财务、人力资源、信息管理等领域，确保所有重大事项在决策前充分论证、风险识别、合规审查，并在实施过程中动态监控、及时纠偏。

第三条本制度中下列术语定义如下：

（一）“XX专项管理”指公司针对特定领域（如采购、财务、数据安全等）的风险识别、管控、监测与改进的系统性管理活动，包括但不限于政策制定、流程设计、权限设置、工具应用、考核评价等环节。

（二）“XX风险”指在XX专项管理范围内，可能影响公司战略目标实现、资产安全、运营合规性的不确定性因素，包括财务风险、法律风险、市场风险、操作风险、声誉风险等。

（三）“XX合规”指公司所有业务活动、决策行为及员工履职行为符合国家法律法规、行业规范、监管要求及内部规章制度，不存在违法违规或明显不合理的情形。

（四）“重大事项”指对公司经营、财务、声誉、安全等产生重大影响，或涉及较多资源投入、较长期限影响、较高风险等级的事项，具体标准由各专项领域根据业务特性另行细化。

第四条XX专项管理遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖原则。所有重大事项纳入管理范围，确保无遗漏、无盲区，实现全过程管控。

（二）责任到人原则。明确各级领导、各部门、各岗位的职责权限，确保事项从识别到处置全程有人负责。

（三）风险导向原则。以风险防控为核心，优先识别并管控高风险事项，平衡业务发展与风险承受能力。

（四）持续改进原则。通过动态评估、案例复盘、制度修订等方式，不断提升XX专项管理体系的适应性与有效性。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对XX专项管理负总责，承担领导责任与决策责任；分管XX专项领域的公司领导为直接责任人，负责统筹协调、审批决策及监督执行。所有决策行为必须符合本制度要求，严禁超越权限、规避程序。

第六条设立XX专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，相关部门负责人为成员。领导小组主要履行以下职能：

（一）统筹XX专项管理政策制定与制度修订，确保与外部法规、集团要求及企业战略一致；

（二）协调跨部门重大事项的决策与执行，解决XX专项管理中的重大问题；

（三）审议重大风险处置方案、专项管理考核结果，确保管理闭环；

（四）定期听取专项工作报告，评估管理成效并提出改进要求。

第七条XX专项管理领导小组下设办公室（挂靠XX牵头部门），负责日常管理事务，具体职能包括：

（一）组织XX专项风险评估、预警发布及应急响应；

（二）推动XX专项管理制度宣贯、培训及考核；

（三）收集整理XX专项管理案例，编制分析报告；

（四）协调资源保障XX专项管理工具（如信息系统、数据库等）的运行维护。

第八条明确三类主体职责分工：

（一）牵头部门职责：

1.主导XX专项管理制度建设，确保制度体系完整、适用；

2.组织全公司XX专项风险识别与评估，动态更新风险清单；

3.监督XX专项管理流程执行情况，定期开展检查与考核；

4.负责XX专项管理培训宣贯，提升全员风险意识与合规能力；

5.编制XX专项管理年度报告，向领导小组及管理层汇报。

（二）专责部门职责：

1.负责XX专项领域业务合规审核，出具专业意见；

2.优化XX专项管理流程，推动工具化、标准化建设；

3.处置XX专项领域的风险事件，协调资源解决合规问题；

4.跟踪外部法规变化，及时调整XX专项管理策略。

（三）业务部门/下属单位职责：

1.落实XX专项管理要求，开展本领域风险自查与防控；

2.按程序提交XX事项请示报告，配合外部审计检查；

3.严格执行XX专项管理决策，确保责任到位；

4.及时上报XX专项管理中的新情况、新问题。

第九条基层执行岗位须履行以下合规操作责任：

（一）严格按流程操作，不擅自变更XX专项管理要求；