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2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范能力提升

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.基金管理公司的内部控制制度应当符合哪些原则？()

A.合规性原则

B.完整性原则

C.及时性原则

D.以上都是

2.以下哪项不属于基金销售适用性原则？()

A.客户利益优先原则

B.全面性原则

C.客户适当性原则

D.信息披露原则

3.基金从业人员在处理与客户的关系时，以下哪种行为是不恰当的？()

A.诚实守信

B.公平对待客户

C.暗中收取回扣

D.保守客户秘密

4.基金管理公司进行信息披露时，以下哪种情况可以不披露？()

A.公司的重大投资决策

B.公司的财务状况

C.公司的董事、监事、高级管理人员变动

D.公司的日常经营情况

5.基金从业人员在执业活动中，以下哪种行为是违反职业道德的？()

A.提高服务质量

B.保守客户秘密

C.接受客户礼物

D.公平对待客户

6.基金销售机构在销售基金产品时，以下哪种行为是不合法的？()

A.公平竞争

B.误导投资者

C.诚实守信

D.客户适当性原则

7.基金管理公司进行投资决策时，以下哪种情况可能构成利益冲突？()

A.投资决策与公司利益一致

B.投资决策与基金经理个人利益一致

C.投资决策与公司股东利益一致

D.投资决策与投资者利益一致

8.基金从业人员在执业活动中，以下哪种行为是违反法律法规的？()

A.依法合规执业

B.保守客户秘密

C.暗中接受客户贿赂

D.公平对待客户

9.基金管理公司的内部控制制度应当涵盖哪些方面？()

A.人力资源管理制度

B.投资决策制度

C.风险管理制度

D.以上都是

10.基金销售机构在销售基金产品时，以下哪种行为是合法的？()

A.误导投资者

B.暗中收取回扣

C.诚实守信

D.滥用客户信息

二、多选题(共5题)

11.基金管理公司的内部控制应当包括哪些方面？()

A.人力资源管理制度

B.投资决策制度

C.风险管理制度

D.信息披露制度

E.客户服务制度

12.基金销售适用性原则包括哪些内容？()

A.客户利益优先原则

B.客户适当性原则

C.信息披露原则

D.全面性原则

E.公平竞争原则

13.基金从业人员在处理与客户的关系时，应遵守哪些职业道德规范？()

A.诚实守信

B.公平对待客户

C.保守客户秘密

D.遵守法律法规

E.追求个人利益最大化

14.基金管理公司进行信息披露时，应遵循哪些原则？()

A.及时性原则

B.公开性原则

C.准确性原则

D.完整性原则

E.真实性原则

15.基金从业人员在执业活动中，以下哪些行为可能构成利益冲突？()

A.接受客户提供的额外利益

B.向客户推荐自己或他人管理的基金产品

C.保守客户商业秘密

D.在客户不知情的情况下，将客户信息用于其他目的

E.严格遵守职业道德规范

三、填空题(共5题)

16.基金管理公司应建立健全的内部控制制度，确保内部控制制度的实施覆盖公司所有业务环节，并贯穿于公司运营的各个层面，其中包括（）。

17.基金销售适用性原则要求基金销售人员应当根据投资者的风险承受能力、投资目标和投资期限等因素，向投资者推荐（）的基金产品。

18.基金从业人员在执业活动中，应严格遵守（）原则，维护行业形象。

19.基金管理公司进行信息披露时，应保证所披露信息的（）。

20.基金从业人员在处理与客户的关系时，应遵循（）原则，不得进行利益输送。

四、判断题(共5题)

21.基金管理公司的内部控制制度仅针对公司内部员工，与外部投资者无关。()

A.正确B.错误

22.基金销售适用性原则要求基金销售人员在销售基金产品时，必须遵循客户适当性原则。()

A.正确B.错误

23.基金从业人员在执业活动中，可以接受客户给予的额外利益，以促进业务发展。()

A.正确B.错误

24.基金管理公司在进行信息披露时，可以仅披露对公司有利的正面信息。()

A.正确B.错误

25.基金从业人员在处理与客户的关系时，可以透露客户的个人信息给其他无关人员。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简要说明基金管理公司内部控制制度的重要性及其主要