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企业制度规范审核校验单模板

一、适用情境

新制度出台前（如人事管理、财务流程、安全生产等）；

现有制度年度/专项修订时；

跨部门协作制度（如项目审批、资源调配等）发布前；

涉及员工行为规范、岗位职责调整的重要制度变更。

通过标准化审核流程，保证制度内容合法合规、权责清晰、可操作性强，避免制度冲突或执行漏洞。

二、操作流程详解

1.制度提交与材料准备

责任主体：制度制定部门（如行政部、人力资源部、业务部门等）。

操作说明：

（1）填写《制度规范审核申请表》（含制度名称、制定目的、适用范围、主要内容、制定部门负责人签字等）；

（2）提交制度草案全文（需标注版本号、修订日期）；

（3）附制度制定说明（包括背景依据、与现有制度的衔接关系、意见征集过程等）；

（4）若涉及跨部门职责，需附相关部门会签意见（需部门负责人签字确认）。

2.审核小组组建与材料接收

责任主体：企业综合管理部门（如总经办、法务部或制度归口管理部门）。

操作说明：

（1）根据制度类型组建审核小组，成员至少包括：法务专员（负责合规性）、相关业务部门代表（负责实操性）、人力资源代表（负责劳动风险）；

（2）接收提交材料，核对完整性，材料不全的需在2个工作日内退回补充；

（3）建立审核台账，记录制度名称、提交时间、审核节点及责任人。

3.初步合规性审核

责任主体：审核小组（法务专员牵头）。

审核重点：

（1）是否符合国家法律法规（如《劳动法》《公司法》等）、行业监管要求；

（2）是否与公司章程、现有制度存在冲突（如职责重叠、流程矛盾）；

（3）制度内容是否存在歧视性、不公平或侵犯员工合法权益的条款。

输出结果：填写《合规性审核意见表》，标注“通过”“不通过”或“需修改”，明确修改建议及反馈时限（一般不超过3个工作日）。

4.专项部门审核

责任主体：相关业务部门及职能部门（如财务部、安全生产部等）。

审核重点：

（1）业务流程是否符合实际操作需求，是否存在冗余或卡点；

（2）职责划分是否清晰，避免出现“多头管理”或“责任真空”；

（3）资源保障（人力、物力、财力）是否可支撑制度落地。

输出结果：各部门在《专项审核意见表》中签字确认，若存在异议需附具体修改意见及协商记录。

5.意见汇总与反馈

责任主体：综合管理部门。

操作说明：

（1）汇总各环节审核意见，梳理共性问题及争议点；

（2）组织召开审核会议（必要时邀请分管领导*参与），协调解决分歧；

（3）形成统一审核意见，书面反馈至制度制定部门，明确修改要求及最终提交期限。

6.制度修订与二次审核

责任主体：制度制定部门（修订）、审核小组（复核）。

操作说明：

（1）制定部门根据审核意见修订制度，逐条说明修改理由；

（2）审核小组对修订内容进行复核，重点核查问题是否整改到位；

（3）复核通过后，提交最终版制度文本及修订说明。

7.最终审核与归档

责任主体：分管领导*、企业主要负责人（如总经理/董事长）。

操作说明：

（1）分管领导*对制度整体合理性、必要性进行最终审批；

（2）审批通过后，由综合管理部门统一编号、排版，发布正式文件；

（3）将审核全流程材料（申请表、审核意见表、修订说明、审批文件等）整理归档，电子版及纸质版同步保存，保存期限不少于3年。

三、校验单模板结构

企业制度规范审核校验单

基本信息

制度名称

制度编号

（由综合管理部门统一填写）

制定/修订部门

版本号

（如V1.0/V2.1）

提交日期

年月日

审核阶段

□初次制定□修订□废止

审核项目

审核内容

审核标准

审核结果（勾选）

审核意见

审核人

审核日期

一、合规性审核

1.1法律法规符合性

是否违反国家法律、行政法规、部门规章及地方性法规

以最新有效法律法规为依据，引用条款准确

□通过□不通过□需修改

1.2公司制度一致性

是否与公司章程、现有制度冲突（如职责、流程、标准矛盾）

与综合管理部门制度库比对，无逻辑冲突

□通过□不通过□需修改

1.3权益保障性

是否存在歧视性条款、排除员工合法权益或加重责任的不合理规定

符合公平原则，不违反劳动法、劳动合同法等关于员工权益的规定

□通过□不通过□需修改

二、内容完整性审核

2.1基础要素齐全性

是否包含“目的、适用范围、职责分工、具体流程、监督机制、附则”等核心要素

结构完整，要素无缺失

□通过□不通过□需修改

2.2内容明确性

条款是否清晰、具体，避免使用“原则上”“适当”等模糊表述

责任主体、动作要求、时限标准明确，可理解、可执行

□通过□不通过□需修改

2.3例外情况覆盖

是否对特殊情形、例外流程做出明确规定

覆盖业务场景中的边界情况，避免执行时出现空白

□通过□不通过□需修改

三、流程合理性审核

3.1流程顺畅性

业务流程是否符合实际操作逻辑